快速查题-证券专项试题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（  ）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（  ）管理。

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（  ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

证券公司应当提前（  ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

对于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，应责令改正，并处以（  ）的罚款。

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（  ）方式提出解除协议。

证券投资顾问业务的原则不包括（  ）。

证券投资顾问应妥善保管客户资料，禁止泄露机密信息，这是证券投资顾问的（  ）原则。

（  ）依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（  ）。