快速查题-证券一般从业试题

证券公司的（  ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。

证券公司的自营业务，资金运用范围包括（  ）。

Ⅰ.债券

Ⅱ.股票

Ⅲ.证券投资基金份额

Ⅳ.认股权证

关于企业股票融资和债券融资说法，错误的是（  ）。

关于证券承销，下列论述不正确的是（  ）。

既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（  ）。

某投资者进行融券业务时，向证券公司提交了20万元保证金对A股票进行融券卖出，若此证券公司融资融券业务规定保证金为20%，则下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ.若该投资者卖出数量为1000手，则说明市场上可能有9.5元每股的卖单

Ⅱ.若该投资者卖出数量为1000手，则说明市场上可能有9.5元每股的买单

Ⅲ.若该投资者卖出数量为500手，则说明市场上可能有20.5元每股的买单

Ⅳ.若该投资者卖出数量为500手，则说明市场上可能有20.5元每股的卖单

某证券公司目前只有货币资金225万元人民币。A股票目前卖出价10元每股，若该证券公司向证券金融公司申请A股票的融券业务，则最多可以融入（  ）手A股票。

申请证券评级业务应具备的条件之一是：实收资本和净资产均不少于（  ）万元人民币。

投资者购买证券公司承销的债券属于（  ）。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是（  ）。