题目

王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是(  )。

A

王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动

B

王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票

C

王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D

王某接受某上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向其赠送该公司股票,王某接受了

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我国证券公司的监管制度及具体要求

本题考查证券从业人员的管理。

A、B、D选项不符合题意,证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖,不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。

C选项符合题意,王某是在从业前转让其股票的,不属于违法行为。

故本题选C选项。

多做几道

做多是什么意思( )。

A.对市场判断是上涨,进行股票买入。

B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。

C.预期股票期货市场会有下跌趋势,操作者将手中筹码按市价卖出,等股票期货下跌之后再买入。

D.某股票或某股票板块在大盘指数下跌(大盘下跌)时,股价没怎么下降,甚至还上涨;随后,大盘盘整或上升(大盘上涨)时,股价反而下跌。

平仓是什么意思( )。

A.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。

B.空头的投资者卖出。

C.多头的投资者买入。

D.将自己已经买进和持有的股票全部卖出。

股本是什么意思( )。

A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。

B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。

C.是经股份公司章程授权、代表公司所有权的全部股份。

D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。

敞口是什么意思( )。

A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。

B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。

C.对市场判断是上涨,进行股票买入。

D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。

破净股是什么意思( )。

A.指在金融活动中存在金融风险的部分以及受金融风险影响的程度。

B.多头的投资者卖出,或空头买回所卖出交易产品行为的统称。

C.指股票的每股市场价格低于它每股净资产价格。

D.出借人在短期 (一般是一两天) 内把资金放出,借款人在解决临时头寸短缺急需后,立即按期归还。

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