41.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于( )。

　　Ⅰ.促进信息的有效利用和传播 Ⅱ.市场合理定价

　　Ⅲ.市场有效性的提高 Ⅳ.资源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理配置。

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　　42.封闭式基金上市交易应符合的条件有( )。

　　Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的 80%以上

　　Ⅱ.基金合同期限为 2 年以上

　　Ⅲ.基金募集金额不得低于 2 亿元人民币

　　Ⅳ.基金份额持有人不少于 1 000 人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]封闭式基金上市交易的条件有：(1)基金份额总额达到核准规模的 80%以上。(2)基金合同期限为 5 年以上。(3)基金募集金额不低于 2 亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于 1 000 人理财从业资格考试。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　43.场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由( )组成。

　　Ⅰ.柜台市场 Ⅱ.第三市场

　　Ⅲ.第四市场 Ⅳ.二级市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

　　44.下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.QDⅠⅠ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

　　Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”

　　Ⅲ.ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制

　　Ⅳ.LOF 会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析] LOF 所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使 LOF 不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象，故第Ⅳ项说法错误。

　　45.下列关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。

　　Ⅱ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

　　Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或低于票面金额

　　Ⅲ.无面额股票也称为比例股票

　　Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

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