41.设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.自有资金不少于人民币 1 亿元

　　Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

　　Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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　　42.《公司法》保护的是( )的合法权益。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.总经理

　　Ⅲ.债权人

　　Ⅳ.职工

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　　D.Ⅱ Ⅲ

　　43.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案

　　Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定

　　Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

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　　B.Ⅱ Ⅲ

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　　D.Ⅰ Ⅱ

　　44.上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。

　　Ⅰ.公司最近 3 年连续亏损

　　Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司被宣告破产

　　Ⅳ.公司有重大违法行为

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　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　45.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。

　　Ⅰ.受奖励单位或个人

　　Ⅱ.表彰单位

　　Ⅲ.表彰内容

　　Ⅳ.奖励等级

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　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

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　　46.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。

　　Ⅰ.客户选择

　　Ⅱ.合同签订

　　Ⅲ.担保物的收取和管理

　　Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

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　　47.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有( )。

　　Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

　　Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

　　Ⅲ.可能会给客户造成经济损失

　　Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

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　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　48.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。

　　Ⅰ.合规风险

　　Ⅱ.管理风险

　　Ⅲ.技术风险

　　Ⅳ.市场风险

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　49.公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。

　　Ⅰ.公司债券的期限为 1 年以上

　　Ⅱ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币 3000 万元

　　Ⅳ.公司净资产不少于人民币 5000 万元

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

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　　50.下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开 15 日前通知全体股东

　　Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开 10 日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开 20 日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开 15 日前通知全体股东，不能自行约定

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　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　41.C【解析】根据《证券法》第一百五十六条的规定，设立证券登记结算机构应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币 2 亿元;(2)具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施;(3)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称巾应当标明证券登记结算字样。

　　42.A【解析】根据《公司法》第 1 条的规定，为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

　　43.A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第二十九条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

　　44.D【解析】根据《证券法》第五十五条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近 3 年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。选项 B、C 是上市公司终止股票上市交易的情形。

　　45.D【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第九条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

　　46.D【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十八条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

　　47.C【解析】在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

　　48.A【解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　49.A【解析】根据《证券法》第五十七条的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为 1 年以上;(2)公司债券实际发行额不少于人民币 5 000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　50.A【解析】根据《公司法》第四十一条的规定。召开股东会会议，应当于会议召开 15 日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

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