41、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　答案：C

　　解析：在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。考点股份有限公司的设立方式与程序

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　　42、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额(　　)利益最大化服务的宗旨和准则。

　　A. 股东

　　B.持有人

　　C.托管人

　　D. 基金管理机构

　　答案：B

　　解析：公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则

　　43、下列不具有法人资格的是(　　)。

　　A.母公司

　　B.分公司

　　C.总公司

　　D.子公司

　　答案：B

　　解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果考点公司的种类

　　44、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经(　　)许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　答案：C

　　解析：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。考点利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定

　　45、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向(　　)投资者进行推介和询价。

　　A.网上

　　B.网下

　　C.内部

　　D.外部

　　答案：B

　　解析：首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。考点证券发行与承销信息披露的有关规定

　　46、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

　　A.60% B.50%

　　C.40% D.30%

　　答案：D

　　解析：《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。考点证券公司股东出资的规定

　　47、中国证券业协会应当在(　　)个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：C

　　解析：中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。考点中国证券业协会诚信管理的有关规定

　　48、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业(　　)，或者吊销其执业证书的处罚。

　　A.3～6个月

　　B.6～12个月

　　C.3～9个月

　　D.3～12个月

　　答案：D

　　解析：期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。考点违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

　　49、董事会、高级管理人员不得有的行为(　　)

　　A.将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

　　B.挪用公司资金

　　C.与本公司订立合同或者进行交易

　　D.自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

　　答案：B

　　解析：事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。考点董事、监事和高级管理人员的义务和责任

　　50、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是(　　)。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　答案：B

　　解析：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名;财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故B项说法错误。考点从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则

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