41.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

　　A.2～5

　　B.3～5

　　C.3～10

　　D.5～10

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　　42.证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　43.证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A.“自营业务部门——董事会——投资决策机构”

　　B.“投资决策机构——董事会——自营业务部门”

　　C.“董事会——自营业务部门——投资决策机构”

　　D.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”

　　44.( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A.《中华人民共和国刑法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国公司法》

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　45.建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　A.净收入

　　B.净收益

　　C.净资本

　　D.净利润

　　46.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于( )人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　47.证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

　　A.特定性

　　B.集团性

　　C.单一性

　　D.综合性

　　48.在境内，股票、归属债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用( )。

　　A.《担保法》

　　B.《保险法》

　　C.《证券法》

　　D.《证券投资基金法》

　　49.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用( )方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A.经销

　　B.代销

　　C.传销

　　D.包销

　　50.下列情形表明代销发行成功的是( )。

　　A.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 10%的

　　B.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 30%的

　　C.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 50%的

　　D.代销期限届满，向投资者出售道德股票数量达到拟公开发行股票数量 80%的

　　41.B【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3~5 年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5~10年的证券市场禁入措施。

　　42.A【解析】证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　43.D【解析】证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

　　44.C【解析】《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　45.C【解析】建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

　　46.A【解析】证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于 5 人。

　　47.D【解析】证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

　　48.C【解析】根据《证券法》第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;本法未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

　　49.B【解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系， 定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　50.D【解析】参见《证券法》第三十五条规定。

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