41.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则

　　B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

　　C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 10%，并应当遵循分散投资风险的原则

　　D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的

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　　42.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，( )。

　　A.自咨询之日起保存 2 年

　　B.自提供之日起保存 2 年

　　C.自咨询之日起保存 3 年

　　D.自提供之日起保存 3 年

　　43.证券发行市场又被称为( )。

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.主板市场

　　D.流通市场

　　44.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。

　　A.具备 2 年以上保荐相关业务经历

　　B.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　C.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　D.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　45.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A.转移或者隐瞒所募集资金的

　　B.发行数额在 200 万元以上的

　　C.利用募集的资金进行违法活动的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　46.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

　　A.过程犯

　　B.原因犯

　　C.结果犯

　　D.预测犯

　　47.下列董事会中必须有职工代表的是( )。

　　A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

　　B.合伙企业

　　C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司

　　D.外商独资企业

　　48.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

　　A.证券安全监管负责人

　　B.合规部

　　C.监事会

　　D.合规负责人

　　49.下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。

　　A.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　B.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日

　　C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票

　　50.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A.10%

　　B20%

　　C.50%

　　D.70%

　　41.B【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条第 2 款的规定。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。故选项 A 错误。根据《证券公司证券自营业务指引》第十一条的规定，完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。故选项B 正确。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%，并应当遵循分散投资风险的原则。故选项 C 错误。证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额，应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。故选项 D 错误。

　　42.B【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十八条的规定，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存 2 年。

　　43.A【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。

　　44.A【解析】个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　45.B【解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　46.C【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　47.A【解析】参见《公司法》第四十四条规定。

　　48.D【解析】《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　49.D【解析】根据《证券法》第九十三条的规定，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

　　50.B【解析】限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

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