41.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款(　　)万元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　答案：A

　　解析：未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

2019证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览 

　　42.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是(　　)。

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　答案：C

　　解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　43.(　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经济业务

　　D.证券研究报告

　　答案：A

　　解析：证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　44.客户只能与(　　)家证券公司签订融资融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：A

　　解析：客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

　　45.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

　　解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　46.基金托管人的权利不包括(　　)。

　　A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　B.保管基金的资产

　　C.监督基金管理人的投资运作

　　D.获取基金托管费用

　　答案：A

　　解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

　　47.按照规定，下列论述不正确的是(　　)。

　　A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B.上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行

　　C.证券承销采取代销或包销方式

　　D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

　　答案：B

　　解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

　　48.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定(　　)以(　　)的名义单独立户管理。(　　)

　　A.证券公司，证券公司

　　B.证券公司 ;每个客户

　　C.商业银行;证券公司

　　D.商业银行;每个客户

　　答案：D

　　解析：从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。

　　49.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　　)个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：B

　　解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　50.财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：B

　　解析：财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！