2019证券从业《金融市场》高频考题(88)
2019-09-06 23:05:00 来源：网络
41.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是( )。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
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C。[解析]证券公司履行保荐职责。应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
42.我国证券公司的设立实行( )。
A.报备制 B.审批制
C.注册制 D.备案制
B。[解析]我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证劵公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
43.下列关于上海证券交易所特点的描述中，错误的是( )。
A.国内首家证券交易市场
B.交易采用电脑自动撮合成交的方式
C.上海证券交易所成立于 1992 年 11 月 26 日
D.交易时间为每周一至周五
C。[解析]上海证券交易所成立于 1990 年 11 月 26 日，故 C 选项错误。
44.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投基金等
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
A。[解析]按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等。
45.金融市场的主要参与者不包括( )。
A.政府部门 B.金融机构
C.公益组织 D.个人
C。[解析]金融市场的参与者即金融体系的参与者，是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：(1)政府部门。(2)工商企业。(3)金融机构。(4)个人。(5)中央银行。
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