2019年证券从业《金融市场》模拟试卷练习题（19）
2019-08-13 18:40:46 来源：网络
41.货币政策的基本特征包括( )。
Ⅰ.货币政策是宏观经济政策
Ⅱ.货币政策是调节社会总需求的政策
Ⅲ.货币政策是直接调控政策
Ⅳ.货币政策主要是间接调控政策
V.货币政策是长期连续的经济政策
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A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢV
C.ⅠⅡⅣV
D.ⅠⅡⅢV
42.下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式
Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
43.导致金融危机的金融因素有( )。
Ⅰ.金融结构失衡Ⅱ.金融机构经营管理不当
Ⅲ.金融市场的过度投机Ⅳ.金融监管缺失或不到位
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
44.债券的发行价格可分为( )。
Ⅰ.平价发行Ⅱ.溢价发行
Ⅲ.折价发行Ⅳ.定向发行
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
45.金融期货的交易方式特征包括( )。
Ⅰ.逐日盯市制度
Ⅱ.交易者拥有对应的基础金融工具
Ⅲ.交易者借入对应的基础金融工具
Ⅳ.保证金制度
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案
41.【答案】C。
42.【答案】C。解析：Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的.应当采用代销方式发行。
43.【答案】D。
44.【答案】C。解析：债券的发行价格可分为平价发行、溢价发行和折价发行。
45.【答案】A。解析：期货交易实行保证金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
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