41.根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。

　　Ⅰ.利用他人账户资金

　　Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

　　Ⅲ.故意压低或抬高价格

　　Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

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　　【解析】《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与发行人或承销商串通报价;委托他人报价;无真实申购意图进行人情报价;故意压低或抬高价格;提供有效报价但未参与申购;不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;机构投资者未建立估值模型;其他不独立、不客观、不诚信的情形。

　　42.证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

　　Ⅰ.融券专用证券账户

　　Ⅱ.信用交易证券交收账户

　　Ⅲ.信用交易资金交收账户

　　Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　43.证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对( )宣传并发表评论意见。

　　Ⅰ.宏观经济

　　Ⅱ.行业状况

　　Ⅲ.证券市场变动情况

　　Ⅳ.具体证券投资建议

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　44.下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度，对衍生品交易进行相应分类，并定期复核

　　Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每2年复核一次

　　Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等，评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性

　　Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务，应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》第十二条的规定，证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每年复核一次。

　　45.证券公司向客户融资融券可以使用( )。

　　Ⅰ.融资专用资金账户内的资金

　　Ⅱ.融资专用资金账户内的证券

　　Ⅲ.融券专用证券账户内的证券

　　Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

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