41.财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当( )，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　Ⅰ.真实 Ⅱ.准确

　　Ⅲ.完整 Ⅳ.及时

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　42.下列关于证券公司、证券投资咨询机构不能受聘担任上市公司独立财务顾问的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.持有或通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%

　　Ⅱ.最近 1 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保或者最近 2 年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职

　　Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]证券公司、证券投资咨询机构不能受聘担任上市公司独立财务顾问，应为最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互担保或者最近 1 年财务顾问为上市公司提供融资服务。

　　43.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　B。[解析]题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

　　44.证券自营业务的范围包括( )。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅲ.一般非上市证券的买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)-般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

　　45.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

　　Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额

　　Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！