2019证券从业《法律法规》考点：证券自营业务概述
2019-04-29 11:44:21 来源：网络
2019证券从业《法律法规》考点：证券自营业务概述，更多证券从业资格考试备考资料，请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!
第五节 证券自营
考纲要求
大纲内容 | 要求 |
证券公司自营业务的主要法律法规 | 了解 |
证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定 | 了解 |
证券自营业务决策与授权的要求 | 了解 |
证券自营业务操作的基本要求 | 了解 |
证券公司自营业务投资范围的规定 | 掌握 |
证券自营业务持仓规模的要求 | 掌握 |
自营业务的禁止性行为 | 掌握 |
证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任 | 熟悉 |
【考点一】证券自营业务概述
【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>
扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。
(一)证券自营业务的含义及投资范围
1.含义
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
2.投资范围
已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象
已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券(1)政府债券
(2)国际开发机构人民币债券
(3)央行票据
(4)金融债券
(5)短期金融债券
(6)公司债券
(7)中期票据
(8)企业债券
依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品、利率互换等
(二)证券自营业务的特点
自营业务与经纪业务的根本区别：自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。
决策的自主性(1)交易行为的自主性
(2)选择交易方式的自主性
(3)选择交易品种、价格的自主性
交易的风险性在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担
收益的不确定性证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定
(三)证券公司自营业务的主要法律法规
关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券经营机构证券自营业务管理办法》《证券公司证券自营业务指引》等。
【例题·单选题】从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于( )人民币。
A.3000万元 B.5000万元
C.1亿元 D.2亿元
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券自营业务。从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
