2020证券从业法律法规考点:诱骗投资者买卖证券、期货合约

2020-06-17 03:22:00        来源:网络

  2020证券从业法律法规考点:诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任,供大家参考。更多证卷从业资格考试备资料,请关注新东方职上证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任

  (一)诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定

  1、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的概念

  证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

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部分资料预览

  2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成

构成要件

具体内容

主体

该罪的主体是特殊主体,主要包括两个方面:证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员;证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员

主观方面

该罪的主观方面只能是故意,过失不构成本罪

客体

该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

客观方面

该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱 骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为

  3、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事立案追诉标准

  诱骗投资者买卖证券、期货合约案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:

  (1)获利或者避免损失数额累计在5万元以上的;

  (2)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的;

  (3)致使交易价格和交易量异常波动的;

  (4)其他造成严重后果的情形。


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