《法律法规》证券公司业务规范口诀第一节

2020-11-25 19:07:36        来源:网络

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  第一节 证券经纪

  1、证券经纪业务的特点

  ①业务对象的广泛性

  ②证券经纪商的中介性

  ③客户指令的权威性

  ④客户资料的保密性

  口诀:中介广泛见,但保密才权威

  2、沪港通股票范围

  ①上证180指数成分股;

  ②上证380指数成分股;

  ③A+H股上市公司的证券交易所上市A股。

  口诀:上证一八和三八都很Aha~

  3、科创板交易机制特别规定

  ①引入盘后固定价格交易

  ②优化融券交易机制

  ③新增两种市价申报方式

  ④放宽涨跌幅限制

  ⑤调整单笔申报数量

  ⑥可以根据市场情况调整微观交易机制

  ⑦调整交易信息公开指标

  ⑧交易行为监督方面

  口诀:引固价交易,优融交机制。调数量、调指标、调机制;加监督、宽限制、增方式。


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