2019证券从业《法律法规》知识：证券经纪
2019-05-22 21:34:45 来源：网络
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第三章 证券公司业务规范
第一节 证券经纪
考纲要求
大纲内容 | 要求 |
证券公司经纪业务的主要法律法规 | 了解 |
证券经纪业务的特点 | 熟悉 |
证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定 | 掌握 |
证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求 | 熟悉 |
经纪业务的禁止行为 | 掌握 |
监管部门对经纪业务的监管措施 | 熟悉 |
【考点一】证券公司经纪业务的主要法律法规
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证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：
一是证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等;
二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等;
三是融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。
【例题·多选题】下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有( )。
A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D.《证券公司内部控制指引》
『正确答案』BCD
『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。《证券公司融资融券业务试点管理办法》是融资融券方面的法律法规。
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