2019证券从业《法律法规》：证券自营业务决策与授权的要求
2019-04-29 11:42:26 来源：网络
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【考点四】证券自营业务决策与授权的要求
(1)建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
(2)董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
(3)证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
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(4)自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
(5)自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
【例题·单选题】自营业务的最高决策机构是( )。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.投资决策机构
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。
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