2019证券从业《法律法规》讲义：融资融券的相关内容(4)
2019-04-24 09:13:24 来源：网络
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(七)标的证券的管理规定
客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所和证券公司规定的范围。可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。
《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(2015年修订)第二十四条规定，标的证券为股票的，应当符合下列条件：
(1)在上海证券交易所上市交易超过3个月。
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(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
(3)股东人数不少于4000人。
(4)在最近3个月内没有出现下列情形之一：
①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元。
②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%。
③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
(5)股票发行公司已完成股权分置改革。
(6)股票交易未被上海证券交易所实行特别处理。
(7)上海证券交易所规定的其他条件。
第二十五条规定，标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：
(1)上市交易超过5个交易日。
(2)最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。
(3)基金持有户数不少于2000户。
(4)上海证券交易所规定的其他条件。
(八)融资融券保证金比例及计算
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。
保证金可用余额及计算
保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。
当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。
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