2019证券从业《法律法规》章节知识点：第一章，更多证券从业资格考试备考资料，请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　第一章 证券市场基本法律法规

　　一、处罚方面

　　5%~15%

　　①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款;

　　②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款; ③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

　　3~30万

　　①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款;

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　　5~50万

　　①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款; ②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款; ③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款(直接负责人是3~30万罚款);

　　5~20万

　　①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款;

　　二、数字信息

　　1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团;

　　2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制

　　3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

　　4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

　　5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

　　6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告;

　　7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约;

　　8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上;

　　9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

　　10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：

　　Ø 注册资本不低于3亿元;

　　Ø 持续经营3个以上完整的会计年度;

　　Ø 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

　　Ø 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

　　11、期货公司注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。

　　12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。

　　13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　14、证券公司会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告;每月结束7个工作日内，报送月度报告。

　　15、有限责任公司只能采取发起设立

　　16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。

　　17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持

　　18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事

　　19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。

　　20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。

　　21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90日。

　　23、证券承销业务采取代销和包销两种方式。

　　24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的，必须采取承销团的方式来销售。

　　25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　26、股票暂停：公司最近3年连续亏损;终止股票上市：最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

　　27、暂停债券上市：公司最近2年连续亏损。

　　28、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并30日内在报纸上公告。

　　29、收购要约的期限是30~60天

　　30、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15天内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　31、期货公司，注册资本应当是实缴资本。股东货币出资比例不得低于85%。

　　32、期货交易管理条例，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理结构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或不批准的决定。 33、证券公司每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　34、公司合并可以采取：吸收合并和新设合并两种方式，新设合并又称为创设合并。

　　【重点1】

　　公开发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000万元;本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的40%;最近三年的年均可分配利润足以支付公司债券1年的利息和其他3条。

　　【重点2】

　　公司申请债券上市的，满足以下条件：公司债券的期限为1年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5000万等。

　　【重点3】主承销人应当具备的主要条件如下：

　　1、主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理 工作经验;

　　2、有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上; 3、全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重 失误受到起诉或行政处分：

　　4、承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹.特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。具有法定最低限额以上的实收货币资本，没有违反国家有关证券市场管理法规和政策， 没有受到过证监会给予的通报批评。

　　【重点4】股份有限公司

　　申请股票上市，符合以下条件：

　　1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行;

　　2、公司股本总额不少于人民币3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;

　　3、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;

　　4、最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;

　　【重点5】申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：

　　1、注册资本最低限额为人民币3000万元;

　　2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;

　　3、主要股东和实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;

　　4、有合格的经营场所和业务设施;

　　5、有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　6、有健全的风险管理和内部控制制度;

　　7、国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　【重点6】证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定：

　　1、在境内设立证券公司或在境外设立、收购经营机构的，受理之日起6个月作出批复;

　　2、增加注册资本且股权结构有重大变化，减少注册资本，分立、合并或审查股东等3个月;

　　3、变更业务范围，公司章程中的重要条款或者审查高级管理人员等45个工作日;

　　4、设立、收购、撤销境内分支机构，或停业、解散、破产等30个工作日;

　　审查董事、监事任职资格的，受理之日起20个工作日作出批复。

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