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　　考点：专业投资者的范围(第二章第三节)

　　考点解读

　　符合下列条件之一的是专业投资者：

　　(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

　　(二)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

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　　(三)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

　　(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织：

　　1.最近1年末净资产不低于2000万元;

　　2.最近1年末金融资产不低于1000万元;

　　3.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

　　(五)同时符合下列条件的自然人：

　　1.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元;

　　2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

　　考点测试

　　1. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为()类。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　解析：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

　　2. 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者()。

　　I.最近1年末净资产不低于2000万元

　　II.最近1年末净资产不低于1000万元

　　III.最近1年末金融资产不低于1000万元

　　IV.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

　　A.I、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.III、IV

　　参考答案：B

　　解析：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：(1)最近1年末净资产不低于2000万元;(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

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