2019证券从业《法律法规》知识点：证券公司开展资产证券化业务的主要规则，更多证券从业资格考试备考资料，请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　考点：证券公司开展资产证券化业务的主要规则(第三章第六节)

　　考点练习题

　　1. 下列关于全国股份转让系统的说法正确的是()。

　　Ⅰ.是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所

　　Ⅱ.是多层次资本市场体系的重要组成部分

　　Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

　　Ⅳ.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

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　　解析：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所(Ⅰ正确)，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所(Ⅳ正确)。在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分(Ⅱ正确)。全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构。(Ⅲ正确)。

　　2. ()一起构成了全国场外市场运行管理的基本制度框架。

　　Ⅰ.《非上市公众公司监督管理办法》

　　Ⅱ.《业务规则》

　　Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

　　Ⅳ.《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　解析：《业务规则》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运行管理的基本制度框架。

　　3. 全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并()，以完善市场交易功能，为中小企业合理“定价”。

　　Ⅰ.实施竞争性传统做市商制度

　　Ⅱ.提供集合竞价转让服务

　　Ⅲ.提供连续竞价转让服务

　　Ⅳ.实施竞争性传统经纪人制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　解析：全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并实施竞争性传统做市商制度，同时提供集合竞价转让服务，以完善市场交易功能，为中小企业合理“定价”。

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