2019证券从业《法律法规》知识考点(3)
2019-03-22 17:15:40 来源：网络
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第一章 证券市场基本法律法规
第一节 证券市场的法律法规体系
【大纲要求】熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。
考点三、证券市场自律性组织及其职责
(一)证券交易所
证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
(二)中国证券业协会
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现包括：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统。
(三)证券登记结算公司
证券登记结算公司应依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
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