2019年证券从业备考正在紧张而忙碌的进行中,新东方职上网小编为大家整理了2019年3月证券从业《法律法规》基础练习题(12)，更多证券从业资格考试备考资料，请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1) 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名( )代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。

　　A: 董事或高级管理人员

　　B: 监事或高级管理人员

　　C: 董事或监事

　　D: 财务总监或监事

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前.由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责.直至公司正式聘任董事会秘书。

　　(2) 我国《证券法》规定，持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

　　A: 3%

　　B: 5%

　　C: 2%

　　D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　我国《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。

　　(3)根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 5000

　　答案:D

　　解析:

【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

　　(4) 诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 略

　　(5)全国证券、期货市场的主管部门是( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 国务院

　　C: 财政部

　　D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析:略

　　(6) 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由国务院指定并颁布的行政法规

　　B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　答案:B

　　解析:

　　证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

　　(7) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

　　A: 会员大会

　　B: 理事会

　　C: 监察委员会

　　D: 董事会

　　答案:A

　　解析: 会员大会是证券交易所的最高权力机构。

　　(8) 下列不属于基金份额持有人义务的是( )。

　　A: 保管基金资产

　　B: 遵守基金契约

　　C: 缴纳基金认购款项及规定费用

　　D: 承担基金亏损或终止的有限责任

　　答案:A

　　解析:

　　基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　(9) 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证券业协会

　　C: 证券交易所

　　D: 国有资产管理委员会

　　答案:A

　　解析: 略

　　(10) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票.

　　A: 8

　　B: 6

　　C: 12

　　D: 1

　　答案:B

　　解析:

　　我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票.

　　(11) 中国证监会依照( )的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。

　　A: 《证券投资基金法》

　　B: 《行政许可法》

　　C: 《基金销售办法》

　　D: 《基金运作办法》

　　答案:B

　　解析: 略

　　(12)

　　封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到( )人以上。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 300

　　答案:C

　　解析:

　　封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上.并且基金份额持有人人数达到200人以上。

　　(13)

　　我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

　　A: 停止交易

　　B: 强制销户

　　C: 停止清算

　　D: 限制交易

　　答案:D

　　解析:

　　证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案的权力。

　　(14) 单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 3%

　　D: 49%

　　答案:C

　　解析:

　　《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。

　　(15) 股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。

　　A: 持股5%以上的股东

　　B: 全体股东

　　C: 全体员工

　　D: 公司高级管理人员

　　答案:B

　　解析:

　　股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。

　　(16) 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A: 诚实信用

　　B: 公正

　　C: 公开

　　D: 公平

　　答案:C

　　解析: 其中公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　(17) 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是( )。

　　A: 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

　　B: 最近3年内曾公开发行证券的.不存在发行当年营业利润和上年下降50%以上的情形

　　C: 最近3年的平均净资产收益率不低于10%

　　D: 最近3年内未受到过证券交易所的公开谴责

　　答案:A

　　解析: B

　　项，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。C项.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据，是对于增发的规定。D项，应当是：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第148条、第149条规定的行为.且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　(18)朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职构免除其职务，一年以后，另一家金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是( )。

　　A: 朱某不能接受聘任

　　B: 如果在这一年内.朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

　　C:如果这一年内.朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

　　D: 证监会对其重新进行资格审核后.可以接受聘任

　　答案:A

　　解析:当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满2年的人员.基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。

　　(19) 从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。

　　A: 备案制

　　B: 审批制

　　C: 标准制

　　D: 注册制

　　答案:A

　　解析:

　　从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构.均可加入债券市场进行交易。

　　(20) 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。

　　A: 中国证券登记结算公司

　　B: 中国证券业协会

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证监会

　　答案:C

　　解析:

　　本题考查证券发行制度。证券交易所作为一线监管者，对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。

　　(21) 属于基金信息披露形式原则的是( )。

　　A: 完整性

　　B: 易解性

　　C: 准确性

　　D: 公平披露

　　答案:B

　　解析:

　　易解性属于体现基金信息披露形式性原则，其他三个选项均为内容披露应该遵循的原则。

　　(22) 1998年( )出台后.提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

　　A: 《公司法》

　　B: 《证券交易法》

　　C: 《中华人民共和国证券法》

　　D: 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

　　答案:C

　　解析: 1998

　　年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

　　(23) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必须的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

　　(24) 持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后( )内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

　　A: 10个工作日

　　B: 15个工作日

　　C: 10日

　　D: 15日

　　答案:B

　　解析:

　　持续督导期间内，保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。保荐机构应当对上市公司进行必要的现场检查，以保证所发表的独立意见不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　(25)我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。

　　A: 操纵市场行为

　　B: 欺诈客户行为

　　C: 内幕交易行为

　　D: 虚假陈述行为

　　答案:A

　　解析:

　　操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易.影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。

　　(26) 《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。

　　A: 2004年6月1 日

　　B: 2004年8月20日

　　C: 1999年7月1日

　　D: 1998年12月29 日

　　答案:C

　　解析: 略

　　(27)报据我国政府对WTO的承诺.允许外国机构设立合营公司.从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。

　　A: 33%

　　B: 49%

　　C: 50%

　　D: 25%

　　答案:B

　　解析:

　　报据我国政府对wr0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%。

　　(28) 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向( )设立的复核机构申请复核。

　　A: 证监会

　　B: 证券业协会

　　C: 证券交易所

　　D: 证券服务机构

　　答案:C

　　解析:

　　对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

　　(29) 承销金额在元以上、承销团成员在家以上可设2一家副主承销商。( )

　　A: 3亿;10

　　B: 3亿;5

　　C: 5亿;1O

　　D: 10亿;10

　　答案:A

　　解析: 承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。

　　(30)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中，第一项指标是( )。

　　A: 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元.且持续增长

　　B: 最近3年连续盈利.最近3年净利润累计不少于2000万元.且持续增长

　　C: 最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元.且持续增长

　　D: 最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元.且持续增长

　　答案:A

　　解析:

　　为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近2年连续盈利，最近年净利润累计不少于1000万元，且持续增长;第二项指标要求发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。

　　(31) 基金评价机构应加入( )，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

　　A: 基金行业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 中国证监会派出机构

　　D: 工会

　　答案:A

　　解析:

　　中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管，基金评价机构应加入基金行业协会，并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。

　　(32)监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向( )负责。

　　A: 中国证监会

　　B: 股东会

　　C: 总经理

　　D: 董事会

　　答案:B

　　解析:

　　监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

　　(33)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后( )内有效。

　　A: 3个月

　　B: 6个月

　　C: 9个月

　　D: 12个月

　　答案:B

　　解析:

　　招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。

　　(34) 下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是( )。

　　A: 公司向其他企业投资.依据公司章程的规定.由董事会决定

　　B: 公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的.不得超过规定的限额

　　C: 除法律另有规定外.公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　D: 公司可以向其他企业投资

　　答案:A

　　解析:

　　公司可以向其他企业投资;但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。公司向其他企业投资或为他人提供担保，依照公司章程的规定.由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的.不得超过规定的限额。

　　(35) 下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A:期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则

　　B: 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C:证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理

　　D:证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　答案:B

　　解析: B

　　项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。”

　　(36) 下列各项不属于股东大会职权的是( )。

　　A: 制定公司利润分配方案

　　B: 对发行公司债券作出决议

　　C: 修改公司章程

　　D: 审议公司财务决算方案

　　答案:A

　　解析: B、C、D三项为股东大会的职权。

　　(37)犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。( )

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3：2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

　　答案:B

　　解析: 略

　　(38) 开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

　　A: 4

　　B: 5

　　C: 6

　　D: 7

　　答案:C

　　解析: 略

　　(39)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的( )。

　　A: 20%

　　B: 15%

　　C: 10%

　　D: 5%

　　答案:C

　　解析:

　　基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制.

　　(40) 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析: 略

　　(41) 《证券法》规定( )设发行审核委员会。

　　A: 国务院证券监督管理机构

　　B: 证券交易所

　　C: 证券从业者协会

　　D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析: 《证券法》规定国务院证券监督管理机构设发行审核委员会。

　　(42) ( )是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

　　A: 后台交易

　　B: 内幕交易

　　C: 违规交易

　　D: 暗箱交易

　　答案:B

　　(43) 我国基金市场的监管主体是( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国银监会

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证券业协会

　　答案:A

　　解析: 中国证监会是我国基金市场的监管主体。

　　(44) 下列关于《证券法》的表述中，错误的是( )。

　　A: 证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

　　B: 证券法未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定

　　C: 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能

　　D: 将证券上市核准权赋予了证券交易所.强调了证券交易所的监管职能

　　答案:B

　　解析: 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限：规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督;肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能：将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

　　(45) 基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是( )。

　　A: 复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

　　B: 编制月报、基金公告等各类临时报告

　　C: 复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

　　D: 编制季报、年报等各类定期报告

　　答案:A

　　解析:

　　《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

　　(46) 财务顾问应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 7

　　D: 3

　　答案:B

　　解析:

　　财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”.

　　(47) 商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的( )。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　D: 1/5

　　答案:A

　　解析: 商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的1/2。

　　(48) 以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是( )。

　　A: 上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

　　B: 机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例

　　C: 持有人户数、户均持有基金份额

　　D: 个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

　　答案:A

　　解析:

　　基金年度报告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例;(2)持B4有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例;(3)持有人户数、户均持有基金份额。故A选项错误。

　　(49)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期期末净资产不少于( )万元。且不存在未弥补亏损。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 4000

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

　　(50) 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列( )情况时，基金也无权暂停估值。

　　A: 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

　　B: 出现巨额赎回的情形

　　C: 出现其他无法抗拒的原因.致使管理人无法准确评估基金的净资产

　　D: 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

　　答案:D

　　解析:

　　基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日;(2)出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产;(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益.已决定延迟估值;(4)如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的：(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(51) 股票上市公告书应当包含的主要内容有( )。

　　Ⅰ.重要声明与提示Ⅱ.股票发行情况

　　Ⅲ.发行人情况Ⅳ.实际控制人情况

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　股票上市公告书主要包含的内容有：(1)重要声明与提示;(2)股票上市情况;(3)发行人、股东和实际控制人情况;(4)股票发行情况;(5)其他重要事项：(6)上市保荐机构及其意见。

　　(52)下列选项中，属于保荐机构(主承销商)在可转换公司债券发行的申请程序中应尽的责任的有( )。

　　Ⅰ.向中国证监会推荐，出具推荐意见.报送发行申请文件

　　Ⅱ.对可转换公司债券发行申请文件进行核查

　　Ⅲ.向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

　　Ⅳ.负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　保荐机构(主承销商)负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 保荐机构(主承销商)还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构(主承销商)应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构(主承销商)还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任.持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。

　　(53) 下列选项中，属于可转换公司债券发行条件的一般规定的主要内容的有( )。

　　Ⅰ.应具备健全的法人治理结构

　　Ⅱ.盈利能力应具有可持续性

　　Ⅲ.财务状况

　　Ⅳ.财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　可转换公司债券发行条件一般规定的主要内容有：(1)应具备健全的法人治理结构;(2)盈利能力应具有可持续性;(3)财务状况;(4)财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为;(5)募集资金运用：(6)不得公开发行的情形。

　　(54) 证券经纪业务的特点有( )。

　　Ⅰ.业务对象的选择性Ⅱ.证券经纪商的中介性

　　Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故I不正确。

　　(55) 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

　　(56) 认股书应当载明的事项有( )。

　　Ⅰ.发起人认购的股份数

　　Ⅱ.每股的票面金额和发行价格.无记名股票的发行总数

　　Ⅲ.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

　　Ⅳ.认股人的权利、义务

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣⅠ

　　答案:D

　　解析:

　　发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明下列事项：(1)发起人认购的股份数;(2)每股的票面金额和发行价格;(3)无记名股票的发行总数;(4)募集资金的用途;(5)认股人的权利、义务;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。认股人在认股书上填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。

　　(57) 合格境外机构投资者。是指符合( )发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国人民银行

　　Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.国家外汇管理局

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

　　(58) 股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

　　Ⅰ.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

　　Ⅱ.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

　　Ⅲ.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍.并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

　　Ⅳ.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达至1J±20%的。

　　(59)保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的。应当出具( )。

　　Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.__________发行保荐工作报告

　　Ⅲ.发行保荐报告书Ⅳ.发行保荐工作说明

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:A

　　解析:

　　保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应当出具发行保荐书和发行保荐工作报告。对于发行人的不规范行为.保荐机构(主承销商)应当要求其整改，并将整改情况在尽职调查报告或核查意见中予以说明.

　　(60) 根据合伙企业法规定，下列选项中.可以成为普通合伙人的有( )。

　　Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ .自然人

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

　　(61) 下列属于操纵证券市场手段的有( )。

　　Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易.影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅱ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅳ.单独或者通过合谋.集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定.扰乱证券市场秩序.以达到获取利益或减少损失目的的行为。

　　(62) 上市公司有( )的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。

　　Ⅰ.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失

　　Ⅱ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

　　Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正.且公司股票已停牌2个月

　　Ⅳ.最近2年连续亏损

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近2年连续亏损;(2)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损;(3)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月;(4)在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月;(5)因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施;(6)出现可能导致公司解散的情形;(7)法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产;(8)证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。

　　(63)证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。

　　Ⅰ.融资、融券的额度

　　Ⅱ .保证金比例

　　Ⅲ.违约责任

　　Ⅳ.纠纷解决途径

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:A

　　解析: A[解析]根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　(64) 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。

　　Ⅰ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅲ.出具资产托管报告

　　Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　(65) 在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。

　　Ⅰ.客户开户的基本情况

　　Ⅱ.客户委托的有关事项

　　Ⅲ.客户股东账户中的库存证券种类和数量

　　Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密.但法律另有约定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码：客户委托的有关事项.如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

　　(66) 下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.收购人为法人或者其他组织的.其控股股东、实际控制人最近三年未变更的说明

　　Ⅱ.中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件

　　Ⅲ.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的.应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明

　　Ⅳ.收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的.应当提供其持股10%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:C

　　解析: I

　　应当是收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近两年未变更的说明：Ⅳ应当是收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的，应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明。

　　(67) 向原股东配售股份应当符合( )。

　　Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

　　Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　Ⅲ.采用《证券法》规定的代销方式发行

　　Ⅳ.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。

　　(68)甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，其中甲以机器设备作价出资20万元。公司成立6个月后.吸收丁入股。1年后，该公司因拖欠巨额债务被诉至法院。法院查明，甲作为出资的机器设备出资时仅值10万元.甲现有可执行的个人财产8万元。下列处理方式中，不符合公司法规定的有( )。

　　Ⅰ.甲以现有财产补交差额.不足部分待有财产时再行补足

　　Ⅱ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙补足

　　Ⅲ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙、丁补足

　　Ⅳ.甲无须补交差额.其他股东也不负补交差额的责任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　有限责任公司成立后，

　　发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。本题中.丁在公司设立时不是出资人，不承担补交其差额的责任。

　　(69) 下列选项中，属于控股股东的有( )。

　　Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东

　　Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上-的股东

　　Ⅲ.出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东

　　Ⅳ.持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股份有限公司股东

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%.但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

　　(70) 对有限责任公司和股份有限公司股东责任的表述，下列各选项中，正确的有( )。

　　Ⅰ.有限责任公司股东以出资额为限对公司承担责任

　　Ⅱ.有限责任公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

　　Ⅲ.股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　Ⅳ.股份有限公司股东以其所持股份为限对公司承担责任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　我国公司法规定的有限责任公司和股份有限公司都具有法人资格，股东以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担有限责任。(即使股东出资不到位.也不影响其责任的承担。)

　　(71) 当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，应当披露的信息有( )。

　　Ⅰ.投资者及其一致行动人的姓名、住所

　　Ⅱ.上市公司的名称，股票的种类、数量、比例

　　Ⅲ.权益变动事实发生之日前6

　　个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

　　Ⅳ.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　除选项外，当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，还应当披露的信息包括：(1)投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人;(2)在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式;(3)中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

　　(72) 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有( )。

　　Ⅰ.上月交易天数Ⅱ.最低结算备付金比例

　　Ⅲ.上月证券买入金额Ⅳ.上月末保证金余额

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。最低备付可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。计算公式为：最低结算备付金限额=上月证券买人金额÷上月交易天数X最低结算备付金比例。

　　(73) 拟发行上市的公司改组应遵循的原则有( )。

　　Ⅰ.突出公司主营业务.形成核心竞争力和持续发展的能力

　　Ⅱ.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范

　　Ⅲ.有效避免同业竞争.减少和规范关联交易

　　Ⅳ.先发行上市.后改制运行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　拟发行上市公司改组的规范要求中原则的要求包括：(1)突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力;(2)按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范;(3)有效避免同业竞争，减少和规范关联交易。

　　(74) 股份挂牌后.挂牌公司至少应当披露( )。

　　Ⅰ.股份报价转让说明书Ⅱ.临时报告

　　Ⅲ.年度报告Ⅳ.半年度报告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: 股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。

　　(75) 下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元

　　Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元

　　Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

　　Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　《证券法》第16条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。根据《上市公司证券发行管理办法》第27条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

　　(76) 下列选项中.属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有( )。

　　Ⅰ.在会员范围内通报批评Ⅱ.取消会员资格

　　Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分Ⅳ.暂停或限制交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责;(3)暂停或者限制交易;(4)取消交易权限;(5)取消会员资格。

　　(77) 关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格

　　Ⅱ.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性

　　Ⅲ.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先

　　Ⅳ.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　对于Ⅱ，网上竞价发行也存在一些缺点。比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。又如，在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。

　　(78) 上市公司公开发行新股包括( )。

　　Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股.包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

　　(79) 《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。

　　Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市

　　Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度.于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。

　　(80) 下列情况中( )的，应当终止保荐协议。

　　Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月

　　Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构

　　Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格

　　Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(81) 目前。我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。

　　Ⅰ.中国证监会的监督Ⅱ.中国证监会派出机构的监管

　　Ⅲ.证券交易所的监督Ⅳ.证券公司的内部控制

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括：(1)证券公司的内部控制;(2)证券业协会的自律管理;(3)证券交易所的监督;(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。

　　(82) 下列选项中。属于操纵证券市场手段的有( )。

　　Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 1属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。

　　(83) 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.最近5年没有违法记录

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有良好的风险控制制度

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: Ⅱ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。

　　(84) 下列关于向原股东配股的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量

　　Ⅱ.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%

　　Ⅲ.采用代销或包销方式发行

　　Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　向原股东配股，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满.原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

　　(85) 下列有关法人财产权的表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题

　　Ⅱ.在企业改组为股份公司后.

　　公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权

　　Ⅲ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础

　　Ⅳ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离。在企业改组为股份公司后.公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题.同时.从经济意义上回答了资产的经营问题。公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。公司的出资者都是公司的内部成员.因此.出资者的所有权与法人财产权相互独立运作。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下实行政企分开.才能推动股份公司的成长和发展。

　　(86) 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定( )交易或其他业务权限。

　　Ⅰ.融资融券交易

　　Ⅱ.交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)

　　及非上市开放式基金等的申购与赎回

　　Ⅲ.特定证券的主交易商报价

　　Ⅳ.协议转让

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;(2)大宗交易;(3)协议转让;(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;(5)融资融券交易;(6)特定证券的主交易商报价;(7)其他交易或业务权限。

　　(87) 新股发行中，董事会应当就( )作出决议。并提请股东大会批准。

　　Ⅰ.新股发行的方案

　　Ⅱ.本次募集资金使用的可行性报告

　　Ⅲ.前次募集资金使用的报告

　　Ⅳ.其他必须明确的事项

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。

　　(88) 发行人及其主承销商在推介过程中不得( )。

　　Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购

　　Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

　　Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述

　　Ⅳ.推介资料有重大遗漏

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息：推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　(89) ( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。

　　Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国银监会

　　Ⅲ.托管银行Ⅳ.证券交易所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的.需及时报告中国证监会。

　　(90) 中国证监会的非现场检查包括( )。

　　Ⅰ.董事会报告

　　Ⅱ.财务报表附注

　　Ⅲ.证券公司的年度报告

　　Ⅳ.与承销业务有关的自查内容

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　中国证监会的非现场检查包括：证券公司的年度报告、董事会报告、财务报表附注、与承销业务有关的自查内容。

　　(91)证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )

　　Ⅰ.警告Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款：情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

　　(92) 关联交易的行为包括( )。

　　Ⅰ.合作开发项目Ⅱ.担保

　　Ⅲ.代理Ⅳ.租赁

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　关联交易主要包括：购销商品;买卖有形或无形资产;兼并或合并法人;出让与受让股权;提供或接受劳务;代理;租赁;各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等;提供资金或资源;协议或非协议许可;担保;合作研究与开发或技术项目的转移;向关联方人士支付报酬：合作投资设立企业;合作开发项目;其他对发行人有影响的重大交易.

　　(93) 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立( )用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

　　Ⅰ.资金集中交收账户Ⅱ.证券集中交收账户

　　Ⅲ.交收担保品证券账户Ⅳ.专用待清偿证券账户

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

2022年中级经济师3天特训营免费领！！