2019年证券从业备考正在紧张而忙碌的进行中,新东方职上网小编为大家整理了2019年3月证券从业《法律法规》基础练习题(9)，更多证券从业资格考试备考资料，请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额(　)的罚款。

　　A.5%以上 15%以下

　　C.5%以上 20%以下

　　B.2%以上 10%以下

　　D.10%以上 20%以下

　　A。[解析]《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15%以下的罚款。

　　2.公司合并的，应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并与 30 日内在报纸上公告。

　　A.5

　　C.10

　　B.15

　　D.20

　　C。[解析]《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公　司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报　纸上公告。

　　3.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.4

　　C.5

　　B.3

　　D.2

　　C。[解析]《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十　一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报告。

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　　4.未经(　　)批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门

　　C.国务院期货监督管理机构

　　B.财政部

　　D.人民银行

　　C。[解析]《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　5.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得(　　)批准的业务资格。

　　A.期货业协会

　　B.银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　C。[解析]《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构　批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　6.A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为(　　)个交易日。

　　A.20

　　C.30

　　B.15

　　D.60

　　C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15 个交易日;案情复杂的，可以延长 15个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为 30 个交易日。

　　7.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每(　　)年检查一次。

　　A.2

　　C.3

　　B.1

　　D.半

　　A。[解析]《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2 年检查一次。

　　8.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是(　　)。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　A。[解析]非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故 A 项说法错误。

　　9.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是(　)。

　　A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

　　B.从业人员不能收受他人赠送的股票

　　C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

　　D.从业人员可以直接持有、买卖股票

　　B。[解析]《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故 B 项说法正确。

　　10.下列说法中，正确的是　　)。

　　A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

　　B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

　　C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

　　D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故 D 项说法正确。

　　11.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是(　)。

　　A.甲某，年满 20 周岁，本科文化大专文化

　　B.乙某，年满 18 周岁，

　　C.丙某，年满 20 周岁，初中文化

　　D.丁某，年满 20 周岁，

　　高中文化

　　C。[解析]《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故 C 项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　12.下列从业人员的执业行为中，错误的是(　)。

　　A.应保守所在机构的商业秘密义务结束

　　B.离开所在机构后，保密

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　B。[解析]证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故 B 项说法错误。

　　13.非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的，应当处以(　　)　罚款。

　　A.20 万元以上 100 万元以下

　　C.25 万元以上 120 万元以下

　　B.15 万元以上 120 万元以下

　　D.20 万元以上 120 万元以下

　　A。[解析]《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违　法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 l 万元以上 10 万元以下的罚款。

　　14.不适用《中华人民共和国证券法》的是(　)。

　　A.A 股

　　C.H 股和 B 股

　　B.B 股

　　D.H 股

　　D。[解析]《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门　两个特别行政区。故 D 项正确。

　　15.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司(　)以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　C.1%

　　B.3%

　　D.5%

　　D。[解析]《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的　股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的 5%。(2)以持有证券公　司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司 5%以上的股权。

　　16.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

　　B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

　　C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

　　D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

　　D。[解析]《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故 D 项说法错误。

　　17.《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

　　A.法律

　　C.部门规章及规范性文件

　　B.行政法规

　　D.自律性规则

　　C。[解析]部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 上市公司信息披露管理办法》 证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

　　18.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　D。[解析]《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响　的其他重要信息。故 D 项说法错误。

　　19.取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为　　)。

　　A.证券投资顾问

　　C.证券咨询师

　　B.证券经纪人

　　D.证券分析师

　　D。[解析]证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务　的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　20.证券发行与交易的“三公原则”是指(　　)。

　　A.公正、公平、公开

　　C.公共、公平、公开

　　B.公信、公平、公开

　　D.公正、公信、公平

　　A。[解析]《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　21.下列关于公开发行证券的说法中，错误的是(　)。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

　　D。[解析]《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故 D 项说法错误。

　　22.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销　证书之日起(　)年不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A.1

　　C.5

　　B.2

　　D.3

　　D。[解析]保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性

　　陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保

　　荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或

　　注销证书之日起 3 年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　23.被证券业协会采取纪律处分未满(　)年，不得注册为投资　主办人。

　　A.1

　　C.3

　　B.2

　　D.5

　　B。[解析]有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年。(3)被协会采取纪律处分未满 2 年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

　　24.客户交易结算资金应当存放在指定(义单独立户管理。　　)，以每个客户的名

　　A.证券登记结算公司

　　B.商业银行

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　B。[解析]《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　25.经纪人的执业行为中，错误的是(　)。

　　A.向客户介绍证券公司的基本情况

　　B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C.为客户之间的融资提供担保

　　D.不得与客户约定分享投资收益

　　C。[解析]《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　26.证券交易所不得从事(　　)。

　　A.以营利为目的的业务

　　C.上市公司的挂牌退市

　　B.信息公布和管理

　　D.提供场内交易平台

　　A。[解析]《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(1)以营利为目的的业务。(2)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未经证监会批准的其他业务。

　　27.余额包销最长不得超过(　　)。

　　A.1 个月

　　C.半年

　　B.3 个月

　　D.l 年

　　B。[解析]《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选 B。

　　28.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是(　　)。

　　A.具备证券从业资格

　　C.具有证券专业知识

　　B.从事证券相关行业 2 年以上

　　D.具备行业分析的学科背景

　　D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 2 年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故 D 项说法错误。

　　29.有权召集持有人大会的机构是(　　)。

　　A.基金公司

　　C.证券交易所

　　B，证券公司

　　D.基金管理人

　　D。[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

　　30.下列关于从业人员持有股份的规定中。错误的是(　　)。

　　A.从业人员不得开立股票账户

　　B.从业人员不得收受他人赠予的股份

　　C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

　　D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

　　D。[解析]从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故 D 项说法错误。

　　31.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的(　)，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　A。[解析]《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　32.公司财产优先支付的是(　)。

　　A.普通股股东

　　C.债权人

　　B.优先股股东

　　D.员工工资

　　C。

　　33.下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　D。[解析]《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任

　　何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故 D 项说法错误。

　　34.从事期货咨询应取得(　　)。

　　A.注册会计师资格

　　C.期货业从业人员资格

　　B.证券业从业人员资格

　　D.基金业从业人员资格

　　C。

　　35.下列属于证券公司分支机构的是(　)。

　　A.清算所

　　C.交割仓库

　　B.交易所

　　D.证券投资咨询机构

　　D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故 D 项正确。

　　36.基金销售人员在从事基金活动时，应以(　　)利益优先。

　　A.个人

　　C.投资者

　　B.基金销售公司

　　D.基金管理公司

　　C。[解析]《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。 (3)投资者利益优先原则。

　　37.下列关于公司债券上市的说法中，错误的是(　)。

　　A.债券发行额不低于人民币 1 000 万元

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　C.债券期限不低于 1 年

　　D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人

　　出具的上市保荐书

　　A。[解析]《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为 1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币 5 000 万元。 (3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故 A 项说法错误。

　　38.下列不属于有限责任公司股东会职权的是(　　)。

　　A.决定监事的报酬事项

　　B.公司章程的修改

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.制定公司的基本管理制度

　　D。[解析]《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换　非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)　审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D 项属于董事会的职权。

　　39.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(　　)。

　　A.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　C.从事公司保荐相关业务 3 年以上

　　B.无不良诚信记录

　　D.具有经管专业本科

　　以上学历

　　D。[解析]《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚.(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　40.有限责任公司的权力机构是(　)。

　　A.监事会

　　C.董事会

　　B.理事会

　　D.股东会

　　D。[解析]《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

　　41.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.50%

　　C.30%

　　B.100%

　　D.500%

　　B。[解析]《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%.。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　42.公开披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管协议

　　C.股东会决议

　　B.基金招募说明书

　　D.临时报告

　　C。[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构　规定应予披露的其他信息。

　　43.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为(　　)。

　　A.私营合伙企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　B.私营独资企业

　　D.非法人组织形式

　　C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　44.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处(　)万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　A.10

　　C.5

　　B.7

　　D.3

　　C.[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处 5 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　45.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，(责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。　　)应当

　　A.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　B.证券公司

　　D.国务院证券监督管理机构

　　D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股

　　权。

　　46.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以(　　)为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约

　　定的，从其约定。

　　A.银行储蓄存款和持有的证券资产

　　C.出资

　　B.持有的证券资产

　　D.银行储蓄存款

　　C。[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　47.股东大会一般每(　)定期召开一次。

　　A.2 年

　　C.半年

　　B.1 年

　　D.1 个月

　　B.[解析]股东大会一般每年定期召开一次。

　　48.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　C。[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一

　　款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不

　　得超过 200 人。

　　49 . 证 券 公 司 申请 融 资 融券 业 务 资格 应 具 备的 条 件 不包 括　(　　)。

　　A.已建立完善的客户投诉处理机制

　　B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

　　C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

　　D.具有证券经纪业务资格

　　D。[解析]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：

　　(1)具有证券经纪业务资格。(2)公司治理健全，内部控制有效。能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司最近 2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实，，(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理。(8)信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。(10)中国证监会规定的其他条件。

　　50.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币(　)万元。

　　A.500

　　C.100

　　B.300

　　D.200

　　C。[解析]证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。

　　二、组合型选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括(　　)。

　　Ⅰ.责令处理非法持有的证券　款

　　Ⅱ.没收违法所得，并处罚

　　Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅳ.单处罚款

　　A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D。[解析]《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上60 万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　2.证券交易具有(　)的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

　　Ⅰ.交易过程的保密性

　　Ⅲ.交易规则的严密性

　　Ⅱ.交易方式的特殊性

　　Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　A.[解析]由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　3.证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括(　　)。

　　Ⅰ.客户的身份

　　Ⅱ.客户的财产和收入状况

　　Ⅲ.客户的金融知识

　　Ⅳ.客户的投资目标

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　4.证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，(　　)应当相互分离，并由不同人员负责。

　　Ⅰ.投资品种的研究

　　Ⅲ.投资方式的审批

　　Ⅱ.投资组合的制定和决策

　　Ⅳ.交易指令的执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

　　5.证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是(　　)。

　　Ⅰ.单个客户参与金额不低于 5 万元人民币

　　Ⅱ.委托资产应当是货币资金

　　Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

　　Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析 1 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货吊资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元。

　　6.证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有(　)。

　　Ⅰ.具有不同的功能和要素

　　Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

　　Ⅲ.是否取得投资顾问资格

　　Ⅳ.收费不会有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。

　　7.按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控(　　)的交易行为。

　　Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户易所列为监管关注账户

　　Ⅱ.在最近一季度被交

　　Ⅲ.其他需要重点监控的账户

　　Ⅳ.持续盈利的账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。

　　8.在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因(　)等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

　　Ⅰ.停业

　　Ⅲ.撤销

　　Ⅱ.解散

　　Ⅳ.破产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

　　9.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括(　)等内容。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户信息变更

　　Ⅲ.证券账户注册资格查询

　　Ⅳ.证券账户注销

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　10.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(　)。

　　Ⅰ.监管谈话、重点关注

　　Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示

　　Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物为不适当人选

　　Ⅳ.责令公开说明、认定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.[解析]保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施：依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　11.证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营　　)。

　　Ⅱ.业务管理制度

　　Ⅱ.投资决策机制

　　Ⅲ.操作流程

　　Ⅳ.风险监控体系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.[解析]证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的　要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

　　12.下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有 A 公司 10%股份的股东 B 公司的普通员工乙某

　　Ⅲ.A 公司的实际控制人丙某

　　Ⅳ.为 A 公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内　幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券　的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员：国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　13.甲用 500 万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金 1 000 万元，承诺给投资者 1 年后高于银行利息 2 倍的回报。然后将 1 000 万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募 1000 万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余 500 万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有(　)。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为 2 000 万元元不应收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任应判处死刑

　　Ⅱ.留给其子的 500 万

　　Ⅳ.根据法律规定，甲

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A.[解析]私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资，所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。

　　14.根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开 发 行证 劵 所募 集资 金用 途 的相 关法 律 责任 的说 法 ，正 确的 是(　　)。

　　Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改　正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30 万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以 30 万元以上 60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

　　15.证券金融公司的资金可以用于(　　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产

　　Ⅳ.证监会认可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款;购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产;证监会认可的其他用途。

　　16.证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于(　)。

　　Ⅰ.私募基金管理

　　Ⅱ.证券投资咨询

　　Ⅲ.市场操纵

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅳ.内幕交易

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A。

　　17.根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括(　　)。

　　Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

　　Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

　　Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

　　Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司(以下称管理人)开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽贵的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

　　18.下列行为构成背信运用受托财产罪的是(　　)。

　　Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还

　　Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸

　　Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，1 个月后归还

　　Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，

　　ⅠV 项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。

　　19.证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括　(　　)。

　　Ⅰ.规模失控、决策失误

　　Ⅲ.操纵市场、内幕交易

　　Ⅱ.变相自营、账外自营

　　Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

　　20.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，(　)。

　　Ⅰ.处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　Ⅱ.给予警告

　　Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理

　　Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　21.从事期货投资咨询业务的人员应(　　)。

　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　A。[解析]从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

　　22.证券公司接受(　)为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股东

　　Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人

　　Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人

　　Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。

　　23.王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.是正确的

　　Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》

　　Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度

　　Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　A.[解析 1 风险防控需要在投资产品前了解。

　　24.在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。

　　Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

　　Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

　　Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

　　Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款：未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以汪券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用-而未向国务院证券监督管理机构报告。

　　25.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下(　　)情形之一的，构成重大资产重组。

　　Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50%以上

　　Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合财务会计报告营业收入的比例达到 50%以上

　　Ⅲ.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50%以上，且超过 6000 万元人民币

　　Ⅳ.购买、出售的资产淨额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50%以上，且超过 5000 万元人民币

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、出售的资产净额占上市公司最近　一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过 5 000 万元人民币。

　　26.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的　服务包括(　　)。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.代理客户进行期货结算

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续;提供期货行情信息，交易设施;中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　27.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　Ⅰ.信用交易资金交收账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　28.下列关于集合资产管理计划表述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.募集资金规模在 50 亿元以下

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于 100 万元人民币

　　Ⅲ.客户人数在 200 人以上

　　Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200 人以下。

　　29.不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于(　)。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.货币市场基金

　　Ⅲ.投资级公司债

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管 理 公司 进 行证 券投 资管 理 ，且 投资 规 模合 计不 超 过其 净资 本80%.的，无须取得证券自营业务资格。

　　30.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅳ.财务顾问主办人不少于 5 人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ+Ⅳ

　　C。[解析]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定;具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估扣内核机制;公司财务会计信息真实、准确、完整;公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录;财务顾问主办人不少于 5 人：　中国证监会规定的其他条件。

　　31.可作为融资买人或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上　市并经交易所认可的(　　)。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅲ.债券

　　Ⅱ.证券投资基金

　　Ⅳ.其他证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

　　32.证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系

　　Ⅱ.证券投资咨询机构前 5 名股东、前 5 名股东所控股的企业是否持有相关证券

　　Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券

　　Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.[解析]根据证券投资咨询业务的相关规定，对分析对象的任何重要评论需对利益相关方负责。证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：(1)证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价　或推荐的证券是否有利害关系。(2)证券投资咨询机构需在每逢单月的前 3 个工作日内，将本机构及其执业人员前 2 个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前 5 名股东、前 5 名股东所控股的企业是否持有相关证券;证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券;证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前 5 位的股东有利害关系;证券投资咨询执业人员所在的机构在过去 18 个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动;证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在冈一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议;证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益;中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

　　33.《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有(　)。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%.

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营权　益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的 5%计算;自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%;持有一种权益类证券的　成本不得超过净资本的 30%;持有一种权益类证券的市值与其总市值　的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　34.对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信

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