2019年证券从业备考正在紧张而忙碌的进行中,新东方职上网小编为大家整理了2019年3月证券从业《法律法规》基础练习题(5)，更多证券从业资格考试备考资料，请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)

　　1.下列关于金融债券发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.金融债券定向发行的，其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定

　　Ⅱ.金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

　　Ⅲ.发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

　　Ⅳ.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】上述说法均正确。

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　　2.下列各项中，属于证券交易所监管的有()。

　　I.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理

　　II.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案

　　III. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20 年

　　IV.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

　　【答案】B

　　【解析】证券交易所的监管 ：

　　(1)证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。

　　(2)证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理。

　　(3)证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。

　　III 项错误：属于中国证监会的监管。

　　3.证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。

　　Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》

　　Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

　　Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》

　　Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证

　　4.产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级()。

　　I.存在本金损失的可能性

　　II.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

　　III.自律组织认定的高风险产品或者服务

　　IV.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：

　　(1)存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;

　　(2)产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;

　　(3)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;

　　(4)产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;

　　(5)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;

　　(6)自律组织认定的高风险产品或者服务;

　　(7)其他有可能构成投资风险的因素。

　　5.目前，我国证券公司的营销渠道包括()。

　　I.证券公司内部营销人员进行直接营销

　　II.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动

　　III.独立财务顾问

　　IV.银行人员直接销售

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

　　6.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的有()。

　　Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的

　　Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

　　Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的

　　Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

　　(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。

　　(2)未按照规定履行报告和年检义务的。

　　(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。

　　(4)本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。

　　(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

　　7.在对基金托管的监督管理中，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定，()。

　　Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务

　　Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告

　　Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在 3 年内不得再次申请基金托管资格

　　Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定：

　　(1)申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在 3 年内不得再次申请基金托管资格。 (Ⅲ正确)

　　(2)基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务。 (Ⅰ正确)

　　(3)当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起 5 日内向中国证监会报告。 (Ⅱ正确)

　　(4)中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查。 (Ⅳ正确)

　　8.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法()。

　　I.继承

　　II.交易

　　III.转让

　　IV.出质

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。

　　9.证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有( )。

　　I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

　　II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告

　　III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露

　　IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：

　　(1)证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告。

　　(2)证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。

　　(3)证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

　　(4)证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。(IV 项错误)

　　10.从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括()。

　　I.责令改正

　　II.监管谈话

　　III.出具警示函

　　IV.责令处分有关人员

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。

　　11.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的有()。

　　Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的

　　Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的

　　Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的

　　Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：

　　(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。

　　(2)未按照规定履行报告和年检义务的。

　　(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。

　　(4)本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。

　　(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

　　12.证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告，报告的内容包括()。

　　Ⅰ.投资者适当性管理

　　Ⅱ.登记结算

　　Ⅲ.风险及合规管理

　　Ⅳ.柜台市场业务总体情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司应于每月结束后 5 个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

　　13.质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下()情形。

　　Ⅰ.质押券中的债券到期

　　Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限

　　Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行

　　Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：

　　(1)证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(2)证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的;

　　(3)证券公司进入风险处置或破产程序的;

　　(4)客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的;

　　(5)质押券中的债券到期的。

　　14.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有()。

　　Ⅰ.守法合规

　　Ⅱ.忠实客户利益

　　Ⅲ.客观公正

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有：1.守法合规;2.诚实信用;3.忠实客户利益。

　　15.按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为()。

　　I.确认性法律关系

　　II.创设性法律关系

　　III.第一性法律关系

　　IV.第二性法律关系

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

　　16.证券资产管理业务关于委托资产的规定，下列说法正确的有( )。

　　I.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。

　　II.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。

　　III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

　　IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

　　17.私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露()，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。

　　Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬

　　Ⅱ.基金投资

　　Ⅲ.可能影响投资者合法权益的重大信息

　　Ⅳ.可能存在的利益冲突情况

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。

　　18.在发生()情形时，证券公司应当进行专项检查。

　　I.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的

　　II.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的

　　III.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的

　　IV.监管部门或自律组织要求的

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的;公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;监管部门或自律组织要求的;其他有必要进行专项检查的情形。

　　19.全国股份转让系统主要为()发展服务。

　　Ⅰ.创新型中小微企业

　　Ⅱ.成熟型中小微企业

　　Ⅲ.成长型中小微企业

　　Ⅳ.创业型中小微企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

　　20.主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交的文件包括()。

　　Ⅰ.申请书

　　Ⅱ.申请从事的业务及业务实施方案

　　Ⅲ.全国股份转让系统公司要求的其他文件

　　Ⅳ.《经营证券业务许可证》(副本)复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交：

　　(1)申请书;

　　(2)《经营证券业务许可证》(副本)复印件;

　　(3)申请从事的业务及业务实施方案，包括：部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等;

　　(4)全国股份转让系统公司要求的其他文件。

　　21.敏感信息包括()。

　　I.内幕信息

　　II.虚假信息

　　III.公开信息

　　IV.其他未公开信息

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息。

　　22.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括()。

　　Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》

　　Ⅱ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　Ⅲ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》

　　Ⅳ.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

　　23.下列关于转融通业务的权益处理的说法正确的有()。

　　Ⅰ.对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利

　　Ⅱ.证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的，证券金融公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金

　　Ⅲ.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

　　Ⅳ.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：Ⅲ项说法错误，正确说法为，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

　　24.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列()用途。

　　Ⅰ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

　　Ⅱ.进行新股申购

　　Ⅲ.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票

　　Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：

　　(1)投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;

　　(2)进行新股申购;

　　(3)通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;

　　(4)法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

　　25.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息包括( )。

　　Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

　　Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　Ⅲ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

　　Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

　　(1) 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;

　　(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;

　　(3) 证券投资顾问服务的内容和方式;

　　(4) 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;

　　(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　26.中间介绍业务中证券公司的协助事项包括()。

　　Ⅰ.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求

　　Ⅱ.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

　　Ⅲ.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

　　Ⅳ.证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】中间介绍业务中证券公司的协助事项：

　　(1)证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 (Ⅰ正确)

　　(2)证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户续。 (Ⅳ正确)

　　(3)期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。(Ⅱ正确)

　　(4)证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。 (Ⅲ正确)

　　27.根据《中国人民银行法》第四十六条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督。()

　　I.与中国人民银行特种贷款有关的行为

　　II.执行有关人民币管理规定的行为

　　III.代理中国人民银行经理国库的行为

　　IV.执行有关反洗钱规定的行为

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】《中国人民银行法》第四十六条的规定如下：

　　中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督：

　　① 执行有关存款准备金管理规定的行为;

　　② 与中国人民银行特种贷款有关的行为;

　　③ 执行有关人民币管理规定的行为;

　　④ 执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场管理规定的行为;

　　⑤ 执行有关外汇管理规定的行为;

　　⑥ 执行有关黄金管理规定的行为;

　　⑦ 代理中国人民银行经理国库的行为;

　　⑧ 执行有关清算管理规定的行为;

　　⑨ 执行有关反洗钱规定的行为。

　　28.合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行()。

　　I.交易佣金属于集合计划持有人的财产

　　II.寻求最佳交易执行

　　III.力求交易成本最小化

　　IV.使用持有人的交易佣金使持有人受益

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：合格境内投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：交易佣金属于集合计划持有人的财产;境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：寻求最佳交易执行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易佣金使持有人受益。

　　29.根据法律规定，不得担任证券交易所负责人的有()。

　　I.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员

　　II.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券登记结算的负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年

　　III.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾 5 年

　　IV.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：I 项属于不得招聘为证券交易所从业人员的情形。

　　30.下列说法正确的有()。

　　I.法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理

　　II.法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全

　　III.基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人

　　IV.基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。基础资产为债权的，应当按照有关法律规定将债权转让事项通知债务人。基础资产不得附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制，但通过专项计划相关安排，在原始权益人向专项计划转移基础资产时能够解除相关担保负担和其他权利限制的除外。以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施。基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。

　　31.下列说法正确的是()。

　　I.普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者

　　II.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像

　　III.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

　　IV.在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III

　　D.I、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：

　　(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。

　　(2)通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

　　32.证券公司在代销活动中应切实履行信息披露义务，向委托人的信息披露 包括()。

　　Ⅰ.披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料

　　Ⅱ.披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系

　　Ⅲ.在金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询有关信息

　　Ⅳ. 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司在代销活动中应切实履行信息披露义务，向委托人的信息披露 ：

　　(1) 证券公司应当采取适当方式，向客户披露由委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

　　(2) 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

　　(3)在金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询有关信息。

　　33.经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑()因素。

　　I.流动性

　　II.到期时限

　　III.杠杆情况

　　IV.结构复杂性

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素：流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。

　　34.普通投资者在()等方面享有特别保护。

　　I.信息告知

　　II.风险警示

　　III.适当性匹配

　　IV.收益保证

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

　　35.下列各项中，关于中国证监会的监管措施中，正确的有()。

　　I.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20

　　年

　　II.证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

　　III.中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料

　　IV.中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】中国证监会的监管 ：

　　(1)证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　(2) 中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求其证券公司报送其证券自营业务资料及其他相关业务资料。

　　(3) 中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料。中国证监会及派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据。

　　(4)证券公司可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。

　　(5)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20 年。

　　(6)中国证监会及派出机构应加强对内幕交易等违法违规行为的监管，一经发现违法违规行为应严肃处理。

　　36.关于有限合伙人与普通合伙人的相互转变，下列表述正确的是()。

　　I.普通合伙人可以转变为有限合伙人，但需要经全体合伙人一致同意

　　II.有限合伙人可以转变为普通合伙人，只需要经过半数以上合伙人同意

　　III.有限合伙人转变为普通合伙人的，其只对成为普通合伙人后发生的合伙企业债务承担无限连带责任

　　IV.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的合伙企业债务承担无限连带责任

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：《合伙企业法》规定：除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

　　37.下列说法正确的有()。

　　I.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

　　II.沪港通包括沪股通和港股通两部分

　　III.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

　　IV.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：沪港通，即“沪港股票市场交易互联互通机制”，指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。

　　(1)沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票;

　　(2)港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

　　38.关于约定购回式证券交易的主要规则，说法正确的包括()。

　　Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模

　　Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统以确认

　　Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务

　　Ⅳ.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 说法正确，约定购回式证券交易的主要规则有：

　　(1)证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。

　　(2)证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。

　　(3)证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登

　　记和资金划付等业务。

　　39.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列()用途。

　　Ⅰ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录

　　Ⅱ.进行新股申购

　　Ⅲ.通过竞价交易的方式买入上市交易的股票

　　Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：

　　(1)投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;

　　(2)进行新股申购;

　　(3)通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;

　　(4)法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。

　　40.托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责()。

　　I.安全保管专项计划相关资产

　　II.监督管理人专项计划的运作

　　III.对于基金管理人的违规操作未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

　　IV.出具资产托管报告

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：托管人办理专项计划的托管业务，应当履行下列职责：安全保管专项计划相关资产;监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构;出具资产托管报告;计划说明书以及相关法律文件约定的其他事项。

　　41.()应当在发行保荐书上签字。

　　I.保荐机构法定代表人

　　II.保荐业务负责人

　　III.内核负责人

　　IV.保荐代表人

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

　　42.证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括()。

　　Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%

　　Ⅱ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%

　　Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%

　　Ⅳ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：

　　(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%;

　　(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%;

　　(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%;

　　(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。

　　43.根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展经纪业务的主要规则包括() 。

　　Ⅰ.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律、行政法规、部门规章另有规定的除外

　　Ⅱ.主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务

　　Ⅲ.主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

　　Ⅳ.主办券商应当加强证券账户管理，不得为他人违法违规使用证券账户进行股票转让提供便利

　　Ⅴ.主办券商应当在营业场所及时准确地公布转让信息，供从事股票转让的客户使用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展经纪业务的主要规则如下：

　　(1)主办券商代理投资者买卖挂牌公司股票，应当与投资者签订证券买卖 委托代理协议，并按照全国股份转让系统的股票转让制度要求接受投资者的买卖委托。

　　(2)主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求，建立健全投资者适当性管理制度。主办券商代理投资者买卖挂牌公司股票前，应当充分了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等情况，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力。 主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，全国股份转让系统公司另有规定的除外。

　　(3)主办券商在与投资者签订证券买卖委托代理协议前，应着重向投资者说明投资风险自担的原则，详细讲解风险揭示书的内容，要求投资者认真阅读并签署风险揭示书。

　　(4)主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险。

　　(5)主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益。

　　(6)主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律、行政法规、部门规章另有规定的除外。

　　(7)主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为。

　　(8)主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。 主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。

　　(9)主办券商应当加强证券账户管理，不得为他人违法违规使用证券账户进行股票转让提供便利。

　　(10)主办券商应当在营业场所及时准确地公布转让信息，供从事股票转让的客户使用。

　　44.下列关于普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则，说法正确的有()。

　　I.按照合伙协议的约定办理

　　II.合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定

　　III.协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担

　　IV.无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：按照《合伙企业法》的规定，普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

　　45.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列()条件。

　　Ⅰ.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

　　Ⅱ.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

　　Ⅲ.具备证券承销与保荐业务资格

　　Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他条件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：

　　(1)具备证券承销与保荐业务资格;

　　(2)设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员;

　　(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;

　　(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

　　46.基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取()等措施。

　　Ⅰ.出具警示函

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.认定为不适宜担任相关职务者

　　Ⅳ.暂停履行职务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

　　47.根据中国证券业协会相关规定，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守()要求。

　　Ⅰ.券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公 平自愿的原则

　　Ⅱ.证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件

　　Ⅲ.证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对

　　手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务

　　Ⅳ.不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：

　　(1)具备从业资格

　　证券公司进行柜台交易，应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件，即证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务;证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务。

　　(2)遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则证券公司在柜台市场开展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公 平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得侵害投资者合法权益，不得挪用客户资产，不得利用非公开信息谋取不正当利益。

　　48.管理人不得有下列行为()。

　　I.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营

　　II.超过计划说明书约定的规模募集资金

　　III.侵占、挪用专项计划资产

　　IV.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：管理人不得有下列行为：募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营;超过计划说明书约定的规模募集资金;侵占、挪用专项计划资产;以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债;违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产;法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。

　　49.中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是()。

　　Ⅰ.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查

　　Ⅱ.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

　　Ⅲ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通

　　Ⅳ.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ正确：中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查;

　　重大事项报告;

　　Ⅱ正确：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后 个交易日内向中国证券业协会报告， 并于 3 个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

　　Ⅲ正确：证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等;

　　Ⅳ正确：证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

　　50.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括()。

　　Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，

　　依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　Ⅱ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　Ⅲ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　Ⅳ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】具体而言，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：

　　第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。

　　第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。

　　第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。

　　第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。

　　第五，接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。

　　第六，根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。

　　第七，中国证监会要求的其他事项。

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