2019证券从业资格《法律法规》备考练习题(14)，更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　1.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

　　Ⅱ.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3

　　Ⅲ.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

　　Ⅳ.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列属于设立有限责任公司的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求

　　Ⅲ.有公司住所Ⅳ.有公司名称

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　4.下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有(　　)。

　　Ⅰ.拥有表决权20%的股东Ⅱ.设立监事会的监事

　　Ⅲ.2/3的董事Ⅳ .1/3的董事

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.基金托管人应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

　　Ⅲ.持有基金管理人的股份

　　Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　7.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有(　　)。

　　Ⅰ.在集合计划存续期间.委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

　　Ⅱ.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

　　Ⅲ.在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理

　　Ⅳ.在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　8.下列关于股份有限公司的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　Ⅱ.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

　　Ⅲ.股份有限公司董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表

　　Ⅳ.董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列选项中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

　　Ⅱ.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规

　　Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理

　　Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　10.下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司增加注册资本

　　Ⅲ.有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ.公司对外担保

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　1.D[解析]根据《证券从业人员执业行为准则》规定，从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动：⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　2.D[解析]根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。

　　3.C[解析]根据《公司法》第23条的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。

　　4.A[解析]根据《公司法》第39条的规定，股东会会议分为定期会议和1临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事.监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

　　5.A[解析]根据《证券投资基金法》第38条的规定，基金托管人应当履行下列职责：1.安全保管基金财产;2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;3.对所托管的不同基金财产分别设置账户.确保基金财产的完整与独立;4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;5.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;9.按照规定召集基金份额持有人大会;10.按照规定监督基金管理人的投资运作;11.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　6.B[解析]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的.依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　7.A[解析]集合计划资产的构成与处分是集合资产管理计划说明书中集合计划资产的介绍内容。故选项Ⅳ说法不正确。选项I、Ⅱ、Ⅲ内容均是集合资产管理计划说明书中集合计划退出的介绍内容。

　　8.A[解析]根据《公司法》第108条的规定，董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　9.B[解析]根据《证券法》第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

　　10.C[解析]根据《公司法》第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是。股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议.以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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