2020证券市场基本法律法规考点：证券公司风险管理8

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2020-01-03 15:25:39 来源：网络

　　滴水穿石。不是力量大，而是功夫深。考生们备考2020年证券从业资格考试，要找到适合自己的备考方法，坚持不懈的认真努力备考。让我们一起学习一下今日的知识点内容吧!

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　　证券公司风险管理8

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　　本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章-证券经营机构管理规范

　　【知识点】证券公司风险管理

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　　证券公司风险管理8

　　(五)证券公司流动性风险限额管理的基本要求

　　证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

　　证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

　　(六)证券公司融资管理的基本要求

　　证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。

　　证券公司的融资管理应符合以下要求：

　　(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

　　(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。

　　(3)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。

　　(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

　　(七)中国证券业协会就流动性风险管理实施的自律管理

　　中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

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