“2019年证券从业《法律法规》知识点供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!
证券投资咨询
(一)证券投资咨询、投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系
证券投资咨询:从事证券、期货投资咨询的机构及人员为投资者或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿服务的活动
证券投资顾问业务是投资咨询业务的一种基本形式,建议的服务内容包括投资品种的选择、投资组合以及理财规划建议
证券研究报告包括:上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告
证券经纪人不是投资公司正式员工,证券投资顾问是正式员工
(二)申请证券、期货投资咨询业务条件:
1. 有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
2. 有100万元人民币以上的注册资本
3. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
(三)利用荐股软件从事证券投资咨询业务的相关规定
所称“荐股软件”,是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:
1. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
2. 提供具体证券投资品种的选择建议
3. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议
4. 提供其他证券投资分析、预测或者建议
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