“2019年证券从业《市场基本法律法规》章节练习题(4)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　31、在我国，基金(　)只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　A、投资人

　　B、管理人

　　C、托管人

　　D、发起人

　　32、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于(　)的股东。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、25%

　　D、30%

　　33、基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是(　)。

　　A、开放式基金

　　B、封闭式基金

　　C、公司型基金

　　D、契约型基金

　　34、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A、100

　　B、200

　　C、300

　　D、400

　　35、违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处(　)罚款。

　　A、所募资金金额3%以上10%以下

　　B、所募资金金额3%以上5%以下

　　C、所募资金金额1%以上10%以下

　　D、所募资金金额1%以上5%以下

　　36、以下不属于能源化工期货的是(　)。

　　A、原油

　　B、汽油

　　C、乙醇

　　D、钢材

　　37、(　)是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

　　A、董事会

　　B、理事会

　　C、专业委员会

　　D、业务管理部门

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　　38、期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　)。

　　A、15%

　　B、25%

　　C、55%

　　D、85%

　　39、期货公司业务实行(　)制度。

　　A、注册

　　B、核准

　　C、许可

　　D、登记

　　40、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　)日内解除对其采取的有关措施。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　参考答案

　　31、【参考答案】 B

　　【答案解析】 本题考查基金管理人的概念。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　32、【参考答案】 C

　　【答案解析】 本题考查设立基金管理公司的条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。

　　33、【参考答案】 A

　　【答案解析】 本题考查公募基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

　　34、【参考答案】 B

　　【答案解析】 本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　35、【参考答案】 D

　　【答案解析】 本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。

　　36、【参考答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货的种类。能源化工期货，包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项D钢材属于金属期货品种。

　　37、【参考答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。

　　38、【参考答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货公司设立的条件。期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

　　39、【参考答案】 C

　　【答案解析】 本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　40、【参考答案】 A

　　【答案解析】 本题考查期货监督管理的基本内容。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

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