题目

投资或者购买与管理基础资产收益波动负相关或完全负相关的某种资产或金融衍生品的风险管理策略是(  )。

A

风险规避

B

风险对冲

C

风险分散

D

风险转移

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控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法

风险对冲的特点就是负相关,正负才能相克,达到对冲效果。

A项,风险规避是指拒绝或退出某一业务或市场,以避免承担该业务或市场具有的风险;

C项,风险分散是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法;

D项,风险转移是指通过购买某种金融产品或采取其他合法的经济措施将风险转移给其他经济主体的一种风险管理办法。

故本题选B选项。

多做几道

提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括(  )。

Ⅰ.当事人的权利义务

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为

Ⅳ.收费标准和支付方式

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

风险揭示书应以醒目文字载明的内容有(  )。

Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素

Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容

Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者,自行承担投资风险,证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺

Ⅳ.投资者应签署本风险揭示书,表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时,应当(  )。

Ⅰ.忠实客户利益,切实维护客户合法权益

Ⅱ.遵守法律、行政法规的规定

Ⅲ.遵循诚实信用原则,勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务

Ⅳ.优先维护公司利益,特殊情形下可以牺牲小客户利益

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有(  )。

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策

Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬

Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资

Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户基本信息中,说法正确的是(  )。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

Ⅳ.证券投资顾问可以代客户作出投资决策

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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