题目

下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是( )。

Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖

Ⅱ.证券公司客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

Ⅳ.证券公司信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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融资融券业务

本题考查对于证券公司账户体系的理解。

Ⅰ项正确,融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。

Ⅱ项正确,证券公司客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

Ⅲ项正确,融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

Ⅳ项错误,信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算(并非证券结算)。

故本题选A选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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