题目

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下( )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A

合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核

B

证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C

证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定

D

证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

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证券公司合规管理

本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。

A选项正确,“合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核”属于保障合规负责人考核和任免的独立性。

B选项正确,“公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人”属于保障合规负责人的知情权。

C选项正确,“证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会决定”属于合规负责人进行合规审查的内容。

D选项不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

故本题选D选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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