题目

对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件,说法错误的是( )。

A

具有中华人民共和国国籍

B

具备完全民事行为能力

C

其有专科以上学历

D

通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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证券投资咨询人员

本题考查证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格应具备的条件。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:

(1)具有中华人民共和国国籍,A选项正确;

(2)具有完全民事行为能力,B选项正确;

(3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;

(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;

(5)具有大学本科(并非专科)以上学历,C选项错误;

(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;

(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试,D选项正确;

(8)中国证监会规定的其他条件。

故本题选C选项。

多做几道

退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括(  )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括(  )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于(  )万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是(  )。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

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