从事证券业务的专业人员包括( )。
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
从事证券业务的专业人员包括( )。
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
本题考查从事证券业务的专业人员范围。
从事证券业务的专业人员包括:
(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员,Ⅰ项符合;
(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员,Ⅱ项符合;
(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员,Ⅲ项符合;
(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员,Ⅳ项符合;
(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题目要求。
故本题选A选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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