按照《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有诈骗客户行为的,对其责令( ),没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上( )万元以下的罚款。
改正,给予警告;3;20
停业整顿或者吊销期货业务许可证;5;20
改正,给予警告;5;50
停业整顿或者吊销期货业务许可证;3;50
证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法中正确的是( )。
监事会必须设立主席和副主席
监事会主席和副主席是监事会的召集人
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助
对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害、客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案
设立有限责任公司,应当具备的条件( )。Ⅰ.有公司住所Ⅱ.有公司名称Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
《期货交易管理条例》第六十八条规定,下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可,撤销其期货业务许可,没收违法所得的机构的是( )。
期货公司
期货保证金存管银行
非期货公司结算会员
期货交易所
以下可以成为普通合伙人的有( )。Ⅰ.中国核工业集团有限公司Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.自然人张某Ⅳ.北京摩拜科技有限公司
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
下列关于公司债券上市交易的说法中,错误的是()。
公司债券申请文件属于保密文件,不得社会公众提供查阅
公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为属于期货公司应予责令改正,给予警告的是( )。Ⅰ.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的Ⅱ.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的Ⅲ.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的Ⅳ.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,处( )。
1万元以上10万元以下罚款
1万元以上30万元以下罚款
3万元以上10万元以下罚款
3万元以上30万元以下罚款
下列有关有限责任公司监事会的说法中,错误的是( )。
监事会主席不能履行职务的,由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议
监事会任期每届为3年,任期届满,连选可以连任
监事会成员不得少于3人,其中职工代表的比例由职工代表大会、职工大会或其他民主形式决定
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会
下列事项中,属于有限责任公司董事会职权的是( )。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
①②④⑤⑥
②③④⑤
①③④⑤⑥
②③④⑤⑥