快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
- A
客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
- B
证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
- C
到期未偿还融资融券债务
- D
客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是（ ）。
- A
企业债券
- B
政府债券
- C
股票
- D
汇票
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉Ⅱ.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理Ⅲ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券Ⅳ.聘请、解聘会计事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计事务所未说明理由
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资基金运作中的三个主要当事人是指基金的（）。
- A
管理人、托管人和持有人
- B
发起人、管理人和托管人
- C
托管人、发起人和持有人
- D
受益人、管理人和持有人
下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
- A
自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外
- B
股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
- C
人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
- D
有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权
下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定Ⅱ.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。
- A
有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
- B
股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限
- C
股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
- D
股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
- A
10%
- B
3%
- C
1%
- D
5%
下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。
- A
法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性
- B
法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性
- C
法是以权利和义务为内容的社会规范
- D
法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性
下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。
- A
分公司不具有法人资格，不能享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
- B
分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
- C
分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动
- D
分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中