快速查题-证券一般从业试题

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。

Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

非法集资罪的犯罪客体是（ ）。

依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列(   )情形之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌(   )情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。

Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的

Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的

Ⅳ.其他情节严重的情形

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形之一的，应予以立案追诉。

欺诈发行股票、债券罪有下列(   )情形之一的，应予立案追诉。

Ⅰ.发行数额在500万元以上的

Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的

Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的

下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有( )。

Ⅰ.保险公司

Ⅱ.期货经纪公司

Ⅲ.个人

Ⅳ.证券交易所