快速查题-证券一般从业试题

证券公司、证券投资咨询机构应当按照（  ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。（  ）

Ⅰ.公平

Ⅱ.合理

Ⅲ.自愿

Ⅳ.公正

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户（  ）。

Ⅰ.身份

Ⅱ.证券投资经验

Ⅲ.投资需求与风险偏好

Ⅳ.财产与收入状况

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（  ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

Ⅰ.时间

Ⅱ.内容

Ⅲ.方式

Ⅳ.依据

证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括（  ）。

Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅱ.以任何方式承诺或者保证投资收益

Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析

证券投资顾问服务费用应当以（  ）收取。

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在＿个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的＿。（  ）

证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当对客户回访相关资料保存不少于（  ）年。

证券投资顾问若连续（  ）年不在机构从业，由协会注销其执业证书。

（  ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.中国证券业协会

只有获得（  ）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。