快速查题-证券一般从业试题

下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。

Ⅰ.发行股票

Ⅱ.银行贷款

Ⅲ.发行债券

Ⅳ.从国际金融机构借款

在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。

Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先

Ⅱ.以价格较高的买入申报优先

Ⅲ.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报

Ⅳ.以价格较低的买入申报优先

封闭式基金与开放式基金的区别是（  ）。

Ⅰ.期限不同                                                  Ⅱ.发行规模限制不同

Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同                Ⅳ.投资策略不同

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。

Ⅰ.市场利率下调，基金收益下降

Ⅱ.市场利率上调，基金收益下降

Ⅲ.市场利率上调，基金收益上升

Ⅳ.市场利率下调，基金收益上升

修正的美式期权也称为（）。

Ⅰ.百慕大期权

Ⅱ.大西洋期权

Ⅲ.欧式期权

Ⅳ.互换期权

封闭式基金上市交易应符合的条件有（  ）。

Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上

Ⅱ.基金合同期限为2年以上

Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币

Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

金融互换交易可分为（）等类别。

Ⅰ.货币互换

Ⅱ.利率互换

Ⅲ.股权互换

Ⅳ.信用违约互换

按信托目的，可将信托分为（  ）。

Ⅰ.担保信托                                                          Ⅱ.管理信托

Ⅲ.处理信托                                                          Ⅳ.公益信托

中国银行间金融衍生品市场集中于（  ）。

Ⅰ.上海证券交易所                                                         Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.全国银行间同业拆借中心                                            Ⅳ.上海股权托管交易中心

金融衍生工具的发展动因包括（  ）。

Ⅰ.避险                                                                            Ⅱ.金融自由化

Ⅲ.金融机构的利润驱动                                                       Ⅳ.新技术革命