31.证券投资顾问执业行为准则包括( )。

　　①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

　　②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

　　③提供投资建议应具有合理依据

　　④不得参与媒体证券节目

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　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.③④

　　32.下列属于证券投资顾问禁止行为的是( )。

　　①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

　　②向客户提供建议服务

　　③向他人泄露客户的投资决策计划信息

　　④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　33.财务顾问的职责包括( )。

　　①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告

　　③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　34.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是( ) 。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　35.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是( )。

　　A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

　　B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺

　　C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

　　D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

　　参考答案

　　31.A 32.C 33.A 34.B 35.D

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