31.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

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　　32.下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。

　　A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　D.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

　　33.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A.拍卖

　　B.分散交易

　　C.约定竞价

　　D.公开的集中竞价交易

　　34.下列不属于共益权的是( )。

　　A.提起诉讼权

　　B.股利分配请求权

　　C.股东大会参加权

　　D.股东大会上的表决权

　　35.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。

　　A.独立董事

　　B.董事会秘书

　　C.合规负责人

　　D.审计委员会委员

　　31.C【解析】单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的 3%。

　　32.C【解析】A、B 项属于变相公开发行证券的特征;D 项属于公开发行证券的特征;C 项属于擅自公开发行证券的特征。

　　33.D【解析】对于证券交易的方式《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　34.B【解析】共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权.了解公司事务、查询公司账簿和其文件的知情权，提起诉讼权等。

　　35.B【解析】根据《证券公司监督管理条例》第 21 条的规定，证券公司没董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

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