31.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。

　　Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

　　Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

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　　32.下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。

　　Ⅰ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅲ.出具资产托管报告

　　Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　33.除( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算

　　Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券

　　Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　34.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本不低于人民币 5000 万元

　　Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度

　　Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人 Ⅳ.最近 3 年内无重大违法违规行为

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　35.下列选项中，属于操纵市场的行为的有( )。

　　Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅳ.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　36.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。

　　Ⅰ.按合同约定承担投资风险

　　Ⅱ.保证委托资产来源合法

　　Ⅲ.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

　　Ⅳ.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　37.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照( )的有关规定，进行行政处罚。

　　Ⅰ.《证券法》

　　Ⅱ.《证券投资基金法》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅳ.《刑法》

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　38.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失

　　Ⅱ.处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　39.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明( )。

　　Ⅰ.联系人姓名

　　Ⅱ.联系电话

　　Ⅲ.机构名称

　　Ⅳ.地址

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　40.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.规范

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　31.A【解析】根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故选项Ⅱ不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故选项Ⅲ不属于资产管理业务的禁止行为。选项Ⅰ、Ⅳ的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

　　32.D[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十七条的规定，资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管资产管理业务资产;(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;(3)监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的.应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;(4)出具资产托管报告;(5)资产管理合同约定的其他事项。

　　33.D【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十八条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：(1)为客户进行融资融券交易的结算;(2)收取客户应当归还的资金、证券;(3)收取客户应当支付的利息、费用、税款;(4)按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物;(5)收取客户应当支付的违约金;(6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;(7)法律、行政法规和本办法规定的其他情形。

　　34.B【解析】根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第九条的规定，证券公司申请保荐机构资格.应当具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 5 000万元;(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35 人.其中最近 3 年从事保荐相关业务的人员不少于 20 人;(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人;(6)最近 3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(7)中国证监会规定的其他条件。

　　35.D【解析】根据《证券法》第七十七条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的.行为人应当依法承担赔偿责任。

　　36.A【解析】在集合资产管理计划中客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险;(2)保证委托资产来源及用途的合法性;(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。选项Ⅳ是客户应该享有的权利。

　　37.B【解析】证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。

　　38.D【解析】根据《证券法》第一百八十八条的规定。未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券没立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

　　39.D【解析】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条的规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

　　40.D【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第六条的规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

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