31、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向( )说明,并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
答案:A
解析:财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向所在机构的管理层说明,并提出合理处理利益冲突的建议。考点证券业财务与会计人员执业行为规范
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32、下列不属于基金管理人义务的是( )。
A.负责基金投资于证券的清算交割
B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的会计账册,记录15年以上
D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
答案:A
解析:基金管理人的义务主要有:(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册,记录15年以上。(4)编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。考点基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务
33、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
答案:A
解析:证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。考点证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
34、证券公司办理( ),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.财务顾问业务
D.证券经纪业务
答案:A
解析:证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。考点证券公司客户资产管理业务类型及基本要求
35、自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。
A.30 B.45
C.60 D.90
答案:D
解析:自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。考点有限责任公司股权转让的相关规定
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