31.注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是(　　)。

　　A.所在机构

　　B.执业证书编号

　　C.身份证号

　　D.从事证券投资咨询业务类型

　　答案：C

　　解析：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

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　　32.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：D

　　解析：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　33.证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由(　　)统一制定、保管和与客户签订。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　答案：A

　　解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

　　34.部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是(　　)。

　　A.《中华人民共和国企业破产法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《上市公司信息披露管理办法》

　　D.《证券市场禁入规定》

　　答案：A

　　解析：部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　35.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

　　答案：D

　　解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故D项说法错误。

　　36.下列不属于公司高级管理人员的是(　　)。

　　A.经理

　　B.副经理

　　C.财务负责人

　　D.股东

　　答案：D

　　解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　37.下列不属于基金销售机构的是(　　)。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.中国证券业协会

　　答案：D

　　解析：所谓的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会属于自律性组织

　　38.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案：B

　　解析：《中华人民共和国公司法》第五十二条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

　　39.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得(　　)罚金。

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3;2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　答案：B

　　解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　40.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向(　　)提出申请。

　　A.证券公司营业部

　　B.证券公司总部

　　C.证券交易所营业部

　　D.证券交易所总部

　　答案：A

　　解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

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