31.根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括(　　)。

　　I.组织合规培训

　　Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

　　Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度

　　Ⅳ.负责公司的法律诉讼

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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　　解析：合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

　　32.设立证券公司需要符合的条件有(　　)。

　　I.有与公司经营业务范围相应的注册资本

　　Ⅱ.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

　　Ⅲ.有完善的风险管理和内部控制制度

　　Ⅳ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：设立证券公司需要符合以下条件：①对公司章程的要求;②对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求;③与公司经营业务范围相应的注册资本;④公司的董事、监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力;⑤公司具有完善的风险管理与 内部控制制度以及其他要求。

　　33.我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用(　　)。

　　I.自有资金 Ⅱ.客户交易结算资金

　　Ⅲ.客户保证金 Ⅳ.依法筹集的资金

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：证券自营业务是证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖各类证券，以获取盈利的行为。

　　34.下列说法中，错误的有(　　)。

　　I.证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准

　　Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准

　　Ⅲ.证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准

　　Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅱ项，证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，必须经证券监督管理机构批准;Ⅳ项，证券公司在境外设立证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

　　35.证券交易所的组织形式大致可以分为(　　)。

　　I.公司制 Ⅱ.会员制

　　Ⅲ.经纪制 Ⅳ.混合制

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、III、IV

　　D.I、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。公司制的证券交 易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体;会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

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