2019证券从业《金融市场》高频考题(66)
2019-09-05 22:49:00 来源：网络
31.证券公司发行债券应当由( )制订方案。
A.发行人股东会 B.发行人董事会
C.发行人管理层 D.发行人聘请的主承销商
B。[解析]证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。
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32.证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。
A.理财产品 B.有价证券
C.企业债券 D.基金份额
D。[解析]证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
33.下列关于公司型基金的说法中，正确的是( )。
A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
B。[解析]A 项，公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司;c 项，公司型基金以发行股份的方式募集资金;D 项，公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。
34.投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是( )。
A.其他基金份额 B.一篮子股票
C.股票和债券 D.现金
B。[解析] ETF 可以像开放式基金一样申购、赎回，不同的是。它的申购是用一篮子股票换取 ETF 份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。
35.基金管理人作为受托人，必须履行( )。
A.诚信义务 B.保密义务
C.信息披露义务 D.收益分配义务
A。[解析]基金管理人作为受托人，必须履行诚信义务。
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