2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（67）
2019-05-16 17:59:37 来源：网络
31.在期货交易所进行期货交易的，应当是( )。
A.期货交易所会员
B.机构投资者
C.证券交易所会员
D.合格投资者
【答案】A
【解析】在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
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32.按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过( )。
A.9个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
【答案】C
【解析】融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
33.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形( )
A.应主动向监管机关报告
B.暂不需关注
C.应持续关注
D.应主动向所在机构的管理层说明
【答案】D
【解析】《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
34.关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是( )。
A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生
B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划
C.公司董事会可以检查公司财务
D.董事会会议由董事长召集和主持
【答案】C
【解析】C
项描述的是监事会的职权。
35.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全( )监管。
A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核
【答案】A
【解析】《期货交易管理条例》第五十三条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。
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