31.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的( )。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告 Ⅳ.投资风险报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　32.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。

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　　Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表

　　Ⅱ.企业法人营业执照

　　Ⅲ.公司章程

　　Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　C。[解析]除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

　　33.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。

　　Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　Ⅲ.《中华人民共和国公司法》 Ⅳ.《证券交易管理条例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　D。[解析]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

　　34.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

　　Ⅰ.准确 Ⅱ。客观

　　Ⅲ.完整 Ⅳ.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　35.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的( )进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

　　Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员

　　Ⅲ.控股股东 Ⅳ.基层员工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

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