2019年证券从业资格《法律法规》练习题(3)，更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　21.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　22.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.1年

　　23.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　24.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

　　25.属于基金信息披露形式原则的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.准确性

　　D.公平披露

　　26.基金合同的主要披露事项不包括(　　)。

　　A.基金运作方式

　　B.基金收益分配原则

　　C.基金资产净值的计算方法和公告方式

　　D.风险警示内容

　　27.基金上市交易公告书的编制主体是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人与基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　28.中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　29.(　　)对基金交易进行实时监控。

　　A.证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　30.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　21.【答案】C。解析：我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在I5年左右。

　　22.【答案】B。解析：《证券公司风险处置条例》第7条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的.国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　23.【答案】B。

　　24.【答案】B。解析：根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。

　　25.【答案】B。解析：易解性属于体现基金信息披露形式性原则，其他三个选项均为内容披露应该遵循的原则。

　　26.【答案】D。解析：风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

　　27.【答案】A。解析：凡根据《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金.基金管理人应当按照本准则的规定编制基金上市交易公告书。

　　28.【答案】B。解析：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定.

　　29.【答案】B。解析：证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时将向中国证监会报告。

　　30[答案】C。解析：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

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